PDF《关于安徽华谊实业控股股份有限公司》

(二)项的规定.

(三)华谊控股的公司治理机制健全,合法规范经营

1、经本所律师核查,华谊控股已依法建立健全了股东大会、董事会、监 事会、总经理、董事会秘书等公司法人治理结构,制定了《公司章程》 、 《股东 大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规则》 、 《总经理工作细则》 、 《董事会秘书工作规定》等公司治理制度,各相关机构及人员能够依据法律、 法规、规范性文件、 《公司章程》以及其他公司治理制度等规定履行各自职责.

2、 根据相关政府部门出具的合法合规证明, 并经本所律师核查, 除于

2014 年3月受到合肥市环境保护局罚款

8 万元处罚外 (具体详见本法律意见书 十 天禾律师 华谊控股挂牌法律意见书

九、华谊控股的环境保护、安全生产、产品质量、社会保险 之

(一)环境 保护 ) ,华谊控股的生产经营未因违反相关法律受到工商、税务等相关政府部 门的处罚.公司自

2013 年1月1日以来,不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦 查、尚未有明确结论意见的情形.

3、根据公司控股股东暨实际控制人的声明,以及相关政府部门出具的证 明,公司控股股东、实际控制人最近

24 个月内不存在涉及以下情形的重大违 法违规行为: (1)受刑事处罚;

(2)受到与公司规范经营相关的行政处罚,且情节严重;

(3)涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见.

4、根据华谊控股现任董事、监事、高级管理人员的声明、相关政府部门 出具的证明,并经本所律师核查,华谊控股现任董事、监事、高级管理人员具 备《公司法》规定的任职资格,不存在最近

24 个月内受到中国证监会行政处 罚或者被采取证券市场禁入措施的情形.

5、根据华谊控股提供的资料和《审计报告》 ,并经本所律师核查,报告期 内, 华谊控股不存在股东包括控股股东、 实际控制人及其关联方占用公司资金、 资产或其他资源的情形.

6、 根据 《审计报告》 , 并经本所律师核查, 华谊控股设有独立的财务部门, 进行独立的财务核算, 其财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的 规定,在所有重大方面公允地反映了公司财务状况、经营成果和现金流量,并 由注册会计师出具了无保留意见的审计报告. 因此,本所律师认为,华谊控股的公司治理机制健全,合法规范经营,符合《业务规则》第2.1 条第

(三)项的规定.

(四)华谊控股的股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

1、根据华谊控股及其股东确认,并经本所律师核查,华谊塑胶的历次股 权变动均经股东会决议并依法在工商行政管理部门进行了变更登记,合法有 天禾律师 华谊控股挂牌法律意见书 效. 华谊塑胶整体变更为华谊控股时, 以截至

2015 年8月31 日止经审计的净 资产折股, 其折合的实收股本总额没有超过华谊塑胶经审计的净资产, 各股东 持有的华谊控股的股权结构清晰,权属分明,真实确定,合法合规,股东持有 的公司股份不存在权属争议或潜在纠纷;

公司股东不存在国家法律、法规、规 章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形.

2、根据华谊控股提供的资料,并经本所律师核查,华谊控股的股票发行 和转让依法履行了必要内部决议、审批程序,股票发行行为合法合规,不存在 下列情形: (1) 最近