PDF《Disclosure》

一、担任公司董事或高级管理人员的赵立渭、范其海、范晓梅、翁巍、蔡劲松、宋涛、 尤佩娣、冯鲁苗、杨相益、盖晓冬、金燕凤十一名股东承诺:自本公司股票上市之日 起36个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的本公司股份,也不由 本公司回购该部分股份;

本公司上市后6个月内如本公司股票连续20个交易日的 收盘价均低于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,其所持本公司股 票的锁定期限自动延长6个月;

上述股份锁定承诺期限届满后, 在担任本公司董 事、监事或高级管理人员期间内每年转让的本公司股份不超过其所持本公司股份 的25%,且在离职后的半年内不转让其所持的本公司股份. 所持本公司股票在锁 定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价,如遇除权除息事项,上述发行价 应作相应调整;

不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺.

二、担任公司监事的张一钢、余瑾两名股东承诺:自本公司股票上市之日起36 个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前已持有的本公司股份,也不由本公 司回购该部分股份;

上述股份锁定承诺期限届满后,在担任本公司董事、监事或高 级管理人员期间内每年转让的本公司股份不超过其所持本公司股份的25%,且在 离职后的半年内不转让其所持的本公司股份. 不会因职务变更、离职等原因而拒 绝履行上述承诺.

三、公司其他股东承诺:自本公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托 他人管理本次发行前已持有的本公司股份,也不由本公司回购该部分股份. 保荐机构 ( 主承销商): 浙商证券股份有限公司 招股意向书签署日期: 2016年12月22日

第三节 发行人基本情况

一、公司基本资料 公司名称 镇海石化工程股份有限公司 英文名称 Zhenhai Petrochemical Engineering CO., LTD 法定代表人 范其海 注册资本 7,672.8789万元 住所 宁波市高新区星海南路36号 成立日期 1994年6月30日 邮编

315042 联系电话 0574-87917820 传真 0574-87917800 互联网网址 http://www.izpec.com/ 电子信箱 zpec@izpec.com

二、公司历史沿革及改制重组情况 ( 一)公司的设立方式 本公司的前身为镇海石化工程有限责任公司,成立于2005年1月. 镇海石化工程有限责任公司以截至2009年10月31日经审计的净资产106,152,526.00元为基准,按照2.0752:1比例折为51,152,526股股份,整体变更设立镇海石化工程股份有限公司. 2009年12月28日, 镇海石化工程股份有限公司在宁波市工商行政管理局登记注册,工商注册号:330211000017331,注册资 本为51,152,526.00元. 法定代表人:赵立渭,注册地址:浙江宁波镇海区五里牌 ( 经济开发区). ( 二)发起人及其投入的资产内容 发行人是由镇海石化有限整体变更, 以赵立渭等159名自然人为发起人共同发起设立的股份有限公 司. 2009年12月18日,赵立渭等全体159名股东作为发起人共同签署 《 发起人协议书》,经天健会计师事 务所有限公司审计,截至2009年10月31日镇海石化有限净资产106,152,526元. 上述净资产折合为股份 公司股份51,152,526股,股份公司的注册资本为51,152,526元,由各发起人以对镇海石化有限享有的股 东权益为限分别认购持有. 镇海石化有限净资产值超出股份公司注册资本部分计入股份公司资本公积 金. 2009年12月22日,天健会计师事务所有限公司出具 《 验资报告》( 浙天会验字[2009]270号),验证 截至2009年12月21日,股份公司发起人认缴的出资51,152,526元已经全部缴清. 2009年12月25日,公司召开了创立大会. 2009年12月28日,公司取得了宁波市工商行政管理局颁发 的《企业法人营业执照》 ( 注册号:330211000017331).