PDF《新疆天山水泥股份有限公司 2018 年度内部控制评价报告》

1 新疆天山水泥股份有限公司

2018 年度内部控制评价报告 新疆天山水泥股份有限公司全体股东: 根据中国证监会、财政部《关于公开发行证券的公司信息披露编报 规则第

21 号――年度内部控制评价报告的一般规定》和《企业内部控制 基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企 业内部控制规范体系) ,结合公司内部控制制度和评价办法,在内部控制 日常监督和专项监督的基础上,我们对公司

2018 年12 月31 日(内部控 制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价.

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任.监 事会对董事会建立和实施内部控制进行监督.经理层负责组织领导企业 内部控制的日常运行.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人 员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任. 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果.由于内部控制存在 的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证.此外,由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险.

二、内部控制评价结论 根据公司内部控制重大缺陷的认定标准,在内部控制评价报告基准 日,不存在财务报告内部控制重大缺陷.董事会认为,公司已按照企业 内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务

2 报告内部控制. 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准,在内部控制评价 报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间,未发 生影响内部控制有效性评价结论的因素.

三、内部控制评价工作情况 公司成立内部控制体系建设领导小组和内部控制体系建设工作小 组,由公司董事长担任内部控制体系建设领导小组组长全面负责公司内 控工作.公司聘请天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司内部 控制进行独立审计.公司审计监察部、综合管理部、董事会办公室作为 公司内控工作的主要承办部门,严格按照《公司内部控制规范体系》的 要求组织实施.

(一)内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了本公司

2018 年度合并财务报表范围内 的母公司及所有子公司,以及主要业务和过程管控事项. 主要业务涵盖了组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业 文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、工程项目管理、投 资管理、筹资管理、担保业务、关联交易、财务报告、全面预算、合同 管理等方面,纳入评价范围的母子公司占公司总资产的 100.00%,占公 司营业收入的 100.00%. 重点关注的高风险领域主要包括战略风险、资金风险、市场风险、 质量风险、安全环保生产风险、人力资源风险. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司 经营管理的主要方面,不存在重大遗漏.