PDF《国融证券股份有限公司 关于推荐三河华迅科技股份有限公司股...》

现任公司董事、监事和高级管 理人员符合任职资格,不存在

24 个月内受到证监会行政处罚或者被采取证券市 场禁入措施的情形. 因此, 项目小组认为公司符合 治理机制健全, 合法规范经营 的挂牌条件.

(四)公司股权明晰、股票发行和转让行为合法合规 公司目前股东共

18 名,全部为自然人股东.根据公司及其全体股东所作的 确认,全体股东持有的公司股份不存在他人委托、信托持有股份的情形;

不存在 设置质押或冻结,不存在任何第三方权益,亦不存在任何权属纠纷、潜在纠纷或 影响股权稳定性的其他情况.公司的股权明晰. 公司不存在公开或变相公开发行股票的情形, 公司历次增资及股权变动均履 行了必要的内部决议及外部程序;

公司股票限售安排符合《公司法》和《业务规 则》的有关规定. 因此,项目小组认为公司符合 股权明晰、股票发行和转让行为合法合规 的挂牌条件.

(五)主办券商推荐并持续督导 公司

2016 年第二次临时股东大会审议通过了有关公司股票在全国中小企业 股份转让系统挂牌并公开转让的议案, 并于

2016 年4月28 日与国融证券股份有 限公司签订了《推荐挂牌并持续督导协议书》 ,就国融证券推荐公司股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌并对其持续督导等事宜作出明确约定. 主办券商已完成对华迅科技的尽职调查和内核程序,并出具了《主办券商推 三河华迅科技股份有限公司 主办券商推荐报告 1-5-6 荐报告》 ,就华迅科技符合挂牌条件发表了独立意见. 因此,项目小组认为公司符合 主办券商推荐并持续督导 的挂牌条件. 综上所述,项目小组认为华迅科技符合《全国中小企业股份转让系统业务规 则(试行) 》第2.1 条规定的挂牌条件.

四、提请投资者关注的事项

(一)实际控制人控制不当风险 公司的控股股东实际控制人赵永军、赵瑞英夫妇持有公司 78.52%的股份, 股份公司成立之初建立了相适应的法人治理结构,并建立健全了各项规章制度, 公开转让后会全面接受投资者和监管部门的监督和约束,但仍存在着控股股东、 实际控制人利用其控股股东和实际控制人的地位, 通过行使表决权影响公司........