PDF《国融证券股份有限公司 关于推荐三河华迅科技股份有限公司股...》

1 名、注册会计师

1 名、行业专 家1名. 上述内核成员不存在近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律 组织纪律处分的情形;

不存在担任项目小组成员的情形;

不存在本人与其配偶直 接或间接持有申请挂牌公司股份的情形;

不存在在申请挂牌公司或其控股股东、 实际控制人处任职以及不存在其他可能影响其公正履行职责的情形. 根据《推荐业务规定》及公司相关规定,本公司内核成员经审核讨论,形成 如下意见:

(一)本公司内核小组按照《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查 工作指引(试行) 》 (以下简称 《尽调工作指引》 )的要求对项目小组制作的《三 河华迅科技股份有限公司尽职调查报告》进行了审阅,并对尽职调查工作底稿进 行了抽查、核实,认为项目小组已按照《尽调工作指引》的要求对公司进行了实 地考察、资料核查、测试计算、访谈、咨询等工作;

项目小组中的注册会计师、 律师、行业分析师已就尽职调查中涉及的财务事项、法律事项、经营事项发表了 意见.项目小组已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求进行了尽职调查.

(二) 华迅科技按照股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的相 关规定要求,制作了《公开转让说明书》 ,华迅科技挂牌前拟披露的信息符合信 息披露规则的要求. 三河华迅科技股份有限公司 主办券商推荐报告 1-5-3

(三)华迅科技系由三河华迅科技有限公司整体变更而来的股份有限公司, 公司近两年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生影响持续经营的重大变 化.华迅科技整体变更过程中未改变历史成本计价原则,整体变更合法合规,存 续时间可自有限公司成立之日起连续计算,至今已满两年;

华迅科技主营业务明 确,具有持续经营能力;

公司治理结构健全,运作规范;

股份发行和转让行为合 法合规.

(四)同意推荐华迅科技在全国中小企业股份转让系统挂牌,就本次内核会 议要求项目小组补充尽职调查和信息披露补充完善等事宜, 内核委员会决定由内 核专员审核通过后向全国股份转让系统公司报备. 综上所述,华迅科技符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件,内核会议 就是否推荐华迅科技进入全国股份转让系统公开转让进行了表决,表决结果为: 赞成票

7 票,反对票

0 票,赞成票数达到三分之二以上且指定注册会计师、律师 和行业专家均为赞成票. 内核意见认为华迅科技符合《业务规则》规定的进入全国股份转让系统的挂 牌条件,同意推荐华迅科技进入全国股份转让系统挂牌.

三、推荐意见 根据项目小组对华迅科技的尽职调查情况, 本公司认为华迅科技符合全国中 小企业股份转让系统公司规定的挂牌条件:

(一)公司依法设立且存续满两年 三河华迅科技股份有限公司前身三河华迅科技有限公司系于

2007 年9月20 日由自然人股东赵永军、赵瑞英共同出资设立,2007 年9月27 日,有限公司取 得了三河市工商行政管理局核发的《企业法人营业执照》,注册号为131082000002975.

2015 年1月25 日,经三河华迅科技有限公司股东会审议通过,同意公司由 有限责任公司整体变更为股份有限公司,自然人股东赵永军、赵瑞英、金秀明、 郭堂文、张竞芳、赵永祥、赵美琴、赵永光、栗朝闻、曲林、白云飞、王增志、 赵瑞星、米锋、王建志、张振航、戴森、杨云共同作为发起人将有限公司整体变 更为三河华迅科技股份有限公司(以下称 股份公司 ) ;