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三河华迅科技股份有限公司 主办券商推荐报告 1-5-1 国融证券股份有限公司 关于推荐三河华迅科技股份有限公司股票进入全国 中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 股份转让系统公 司 )颁布的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 (以下简称 《业务 规则》 ) ,三河华迅科技股份有限公司(以下简称 华迅科技 或 公司 )就其 股票在全国中小企业股份转让系统(以下简称 股份转让系统 )挂牌并公开转 让事宜经过董事会、股东大会决议批准,并向股份转让系统公司及中国证券监督 管理委员会(以下简称 证监会 )提出申请.

根据股份转让系统公司发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业 务规定(试行) 》 (以下简称 《推荐业务规定》 ) 、 《全国中小企业股份转让系统 主办券商尽职调查工作指引(试行) 》 (以下简称 《尽调工作指引》 ) ,国融证券 股份有限公司(以下简称 国融证券 或 本公司 )对华迅科技的股权关系、 业务及行业、公司治理、财务情况及合法合规事项等进行了尽职调查,对华迅科 技本次申请股票在股份转让系统挂牌出具本报告.

一、尽职调查情况 根据《业务规则》 ,本公司组成了包括注册会计师、律师和行业分析师在内 的项目小组.项目小组成员不存在持有华迅科技股权、在华迅科技任职等不独立 情形, 亦不存在利用推荐挂牌中获取的内幕信息为自己或他人谋取利益之情形及 其他可能影响公正履行职责之情形. 项目小组成员于

2015 年10 月进入华迅科技进行工作,项目小组依据《推荐 业务规则》及《尽调工作指引》对公司进行了尽职调查,了解的主要事项包括公 司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、 财务状况、发展前景、重大事项等. 项目小组与华迅科技全体董事、 总经理、 副总经理、 财务总监、 部门负责人、 监事、部分员工等进行了访谈,并同公司聘请的天健会计师事务所注册会计师和 北京市中银律师事务所律师进行了交流,对公司的内控制度、规范运作情况和发 三河华迅科技股份有限公司 主办券商推荐报告 1-5-2 展计划进行了全面了解;

项目小组查阅公司章程,股东大会、董事会、监事会会 议决议及会议记录,公司各项规章制度,会计凭证、会计账簿、纳税凭证及审计 报告,工商行政管理部门登记资料等,了解公司整体运行情况;

项目小组实地走 访公司生产经营场所,了解公司的生产经营状况;

项目小组通过走访政府部门及 客户供应商等,对公司相关事项进行了核实.通过上述尽职调查,项目小组出具 了《三河华迅科技股份有限公司尽职调查报告》 (以下简称 《尽职调查报告》 ) 及其他申请文件.

二、内核意见 于2016 年4月7日,项目小组向内核小组提交了尽职调查工作底稿及其他 申请文件.根据《推荐业务规定》和《国融证券股份有限公司推荐业务内核工作 管理办法》 , 内核委员于

2016 年4月7日至

2015 年4月26 日对华迅科技申请全 国股份转让系统挂牌的文件进行了认真审阅,

2016 年4月26 日召开了内核会议. 参与项目审核的内核成员共

7 人,其中律师