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3-1-1-1 民生证券有限责任公司 关于沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司首次公开发行 股票并在创业板上市的发行保荐书

第一节 本次证券发行基本情况

一、本次项目组成员简况

(一)保荐机构指定的保荐代表人 民生证券有限责任公司(以下简称 保荐机构 或 民生证券 )授权高立金、 任滨为本次公开发行的保荐代表人.

高立金:男,经济学硕士,中国人民大学农业经济专业.自1998 年起一直 从事投资银行业务,作为项目负责人和保荐代表人主持完成了华鲁恒升、广安 爱众、隆基机械、益盛药业等项目的首次公开发行股票并上市业务. 任滨:男,经济学硕士,山东大学商业经济专业.自1998 年开始从事投 资银行业务,先后主持和参与鲁西化工、中原油气、广安爱众、隆基机械、 益盛 药业等项目的首次公开发行股票并上市业务. 保荐机构及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,勤勉尽责, 严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本 发行保荐书,并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性. 声明3-1-1-2

(二)项目协办人及其他人员 项目协办人:缪兴旺 项目组其他人员:尹鹏、徐德彬、阙雯磊、杨锋、刘亮、刘杰琼、陈胜可 上述项目成员均具备证券从业资格,无被监管机构处罚的记录.

二、发行人基本情况 发行人名称:沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司(以下简称 发行人 或 公司 ) 注册地址: 沈阳市浑南产业区东区飞云路

3 号 成立时间: 有限公司为

2004 年9月29 日 股份公司为

2010 年6月21 日 业务范围: 专业机械和自动化电气控制系统的设计、生产、安装、调试、销售及相关的科技信息咨询服务. 联系

电话: 024-23810393 传真: 024-23825186 互联

网址: http://www.chnsbs.net 电子

邮箱: sbs@blue-silver.net 本次证券发行类型:首次公开发行股票

三、保荐机构与发行人关联关系的说明

(一) 保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方均未持有发行人或 其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份;

(二) 发行人及其控股股东、实际控制人、重要关联方均未持有保荐机构或 其控股股东、实际控制人、重要关联方的股份;

(三) 保荐机构的保荐代表人及其配偶,董事、监事、高级管理人员均未拥 有发行人权益,均未在发行人任职;

(四) 保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、 实际控制人、重要关联方之间不存在相互提供担保或者融资的情况;

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(五)保荐机构与发行人之间不存在其他关联关系.

四、保荐机构内部审核程序简介及内核意见

(一)保荐机构内部审核程序简介 按照中国证监会的要求,民生证券建立了一套较完备的内部审核程序,并 在发行项目过程中严格执行,各委员均独立发表专业意见,保证了内核制度的 有效性.在保荐发行人发行股票时,民生证券严格遵循业已建立的发行人质量 评价体系,严格执行保荐标准,在充分尽职调查的基础上,力争保荐内部管理 良好、运作规范、未来有发展潜力的发行人发行股票. 民生证券对首次公开发行项目所履行的内部审核程序如下图: 申请文件进入内核程序后,首先由质控综合管理部专职审核人员进行初 审,并责成项目人员根据初审意见对申请文件作出相应的修改和完善.然后由 内核小组组长召集内核会议,讨论审议并最终出具内核意见.