PDF《中海消费主题精选混合型证券投资基金》

3 中国 指中华人民共和国,就本招募说明书而言,不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区 中国证监会 指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构 银行业监督管理机构 指中国银行业监督管理委员会 基金合同当事人 指受基金合同约束, 根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管 人和基金份额持有人 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资 基金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的 在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门 批准设立的机构 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管 理办法 基金投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投 资者的合称,以及法律法规或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资者 》及其他相关法律法规规定的条件,经 中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得 国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投 资者 基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额 的基金投资者 基金销售业务 指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 销售机构 指直销机构和代销机构 直销机构 指中海基金管理有限公司 代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他 中海消费主题精选混合型证券投资基金 更新招募说明书

4 条件,取得基金代销业务资格并与基金管理人 签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金 销售业务的机构 基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 注册登记业务 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务, 具体内容包括基金投资者基金账户的建立和管 理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金 份额持有人名册等 注册登记机构 指办理注册登记业务的机构.基金的注册登记 机构为中海基金管理有限公司或接受中海基金 管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机 构 基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的、记录基 金投资者通过该销售机构办理交易业务而引起 的基金份额的变动及结余情况的账户 基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过 该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的 账户 基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金 合同约定的备案条件,基金管理人向中国证监 会办理基金备案手续完毕,并收到其书面确认 的日期 基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后, 基 金财产清算完毕, 清算结果报中国证监会备案并 予以公告的日期 基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的 期间,最长不得超过

3 个月 中海消费主题精选混合型证券投资基金 更新招募说明书

5 存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交 易日 日 指公历日 月 指公历月 T 日 指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、 赎回或其他基金业务有效申请的工作日 T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其 他业务的工作日 交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时 间段 认购 指在基金募集期间,基金投资者按基金合同的 规定申请购买基金份额的行为 申........