PDF《中海消费主题精选混合型证券投资基金》

中海消费主题精选混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2018 年第

2 号) 基金管理人:中海基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于2011年7月14日获中国证监会证监许可【2011】 1112号文核准.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明投资于 本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动, 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险. 本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场 价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基 金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理 实施过程中产生的积极管理风险,某一基金的特定风险等.本基金为混合型 基金,属于证券投资基金中的中等风险品种,其预期风险和预期收益水平低 于股票型基金, 高于债券型基金和货币市场基金. 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特 征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出 投资决策. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50% 的除外. 本招募说明书所载内容截止日为2018年11月9日,有关财务数据和净值 表现截止日为2018年9月30日(财务数据未经审计). 目录

一、绪言1

二、释义2

三、基金管理人

8

(一)基金管理人概况

8

(二)主要人员情况

8

(三)基金管理人的职责

12

(四)基金管理人的承诺

13

(五)基金经理的承诺

14

(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度

14

四、基金托管人

19

五、相关服务机构

23

(一)销售机构

23

(二)注册登记机构

64

(三)出具法律意见书的律师事务所

64

(四)审计基金财产的会计师事务所

65

六、基金的募集

66

(一)募集的依据

66

(二)基金类型及基金存续期间

66

(三)募集期限

66

(四)募集对象

66

(五)募集方式

67

(六)募集目标

67

(七)基金份额的认购

67

(八)募集资金的管理

69

七、基金合同的生效

70

(一)基金备案的条件

70

(二)基金募集失败的处理方式

70

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产净值

71

八、基金份额的申购和赎回

72

(一)申购与赎回场所

72

(二)申购与赎回的开放日及时间

72

(三)申购与赎回的原则

73

(四)申购与赎回的程序

73

(五)申购与赎回的数额限制

74

(六)申购费用和赎回费用

75

(七)申购份额与赎回金额的计算

77

(八)申购和赎回的注册登记

79

(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式