PDF《HKEx-LD19-2011、」）》

1 香港交易所指引信 HKExHKEX-GL68-13 (2013 年12 月)(於2015 年6月及

2019 年3月更新) [已加入曾载於 HKEX-GL-63-13 的相关指引,以及 HKEX-LD46-

1、HKEX-LD46-

2、 HKEX-LD51-1 、 HKEX-LD69-1 、 HKEX-LD92-1 、 HKEX-LD96-1 、 HKEX-LD97-1 、 HKEX-LD107-

1、HKEX-LD19-

2011、HKEX-LD30-

2012、HKEX-LD34-

2012、HKEX- LD37-

2012、HKEX-LD73-

2013、HKEX-RL12-

06、HKEX-RL19-07 及HKEX-RL21-07 (已撤回)的相关指引] 事宜 有关新申请人是否适合上市的指引 上市规则 及规例上 市规则 《主板规则》第8.

04、2.06 条 《创业板规则》第11.

06、2.09 条3.

08、3.

09、8.04 条及第 14A 章《GEM 规则》第2.

09、5.

01、5.

02、11.06 条及第

20 章 相关刊物 HKEx-LD8-

2、HKEx 上市决策 HKEX-LD43-

3、HKEx-LD46-

1、HKEx-LD46-

2、 HKEx-LD50-

5、HKEx-LD51-

1、HKEx-LD51(「LD43-

3、 HKEx-LD69-1 、 HKEx-LD92-1 、 HKEx-LD96-1 、 HKEx-LD97-1 、 HKEx-LD107-1 、 HKEx-LD19-

2011、」) HKEx-LD30-

2012、HKEx-LD37-

2012、HKEx-LD73-

2013、 HKEx- LD92-

2015、 HKEx-RL12-

06、HKEx-RL19-

07、HKEx-RL20-

07、 HKEx-RL21-07 及HKEx-RL25-09.指引信 HKEX-GL63-13 有关在上市 文件内披露不合规事件的指引(「GL63-13」) 指引信 HKEX-GL73-14 有关持续关连交易的定价政策及相关资料披露的 指引(「GL73-14」) 指引信 HKEX-GL96-18 有关上市发行人是否适合继续上市的指引 (「GL96-18」) 指引信 HKEX-GL97-18 有关互联网科技行业或采用互联网主导业务模式 的新申请人的指引(「GL97-18」) 指引提供 首次公开招股交易组首次公开招股审查组 重要提示:本函不凌驾《上市规则》的规定,亦不取代合资格专业顾问的意见.若本函与

2 《上市规则》存在冲突或有不一致的地方,概以《上市规则》为准.有关《上市规则》或 本函的诠释,可以保密方式向上市部查询. 1. 目的 1.1 本函就联交所评估下列各项是否影响新申请人及其业务是否属符合《主板规则》第8.04 条(《创业板 GEM 规则》 第11.06 条)所指适合上市时考虑的因素提供指引. 必须适合上市的要求时所考虑的部分因素提供指引:(i)涉及欺诈、行骗或不诚实行 为(例如逃税或贿赂)的不合规事件(「违反诚信事件」);

(ii)新申请人、其董事 或控股股东的重大不合规事件1 (「重大不合规事件」);

(iii)业务可持续性的不明 朗因素;

及(iv)使用订约安排.(於2019 年3月更新) 1.2 联交所在评估申请人是否适合上市时考虑多方面因素.我们过去也曾刊发多份上市决 策及拒纳信(见上表)以增加市场透明度.本函目的是将该等上市决策及拒纳信所载 因素加以整合,希望会对申请人及其顾问有帮助.(於2015 年6月更新) 1.3 本函载列联交所过往所曾考虑并登载其网站以作指引的因素例子,但并不涵盖所有情 况.(於2015 年6月新增) 1.2 (於2019 年3月删除) 1.3 (於2019 年3月删除) 2. 相关《上市规则》(於2019 年3月删除2 ) 2.1 《主板规则》第8.04 条(《创业板规则》第11.06 条)订明,申请人及其业务必须 属於本交易所认为适合上市者. 2.2 3. 指引 3.1 《主板规则》第2.06 条(《创业板 GEM 规则》第2.09 条)订明,上市申请人是否 否目前并无明确界线测试可断定发行人及其业务不适合上市,须视乎多项因素而定. 上市申请人应了解到仅仅符合《上市规则》不一定能确保其适合上市.下文载列了联 交所在按《主板规则》第8.04 条(《GEM 规则》第11.06 条)评估新申请人是否适 合上市时所考虑的部分因素(但并非全部因素).这些例子?应被看作是所有情况适 用的~对答案,因为对於每个个案我们都会将其所有有关事实及情况考虑在内.新申