PDF《有序监管》

6 持牌机构及人士和注册机构 截至 31.12.2017 截至 31.3.2017 变动 (%) 截至 31.12.2016 按年 变动 (%) 持牌机构 2,660 2,484 7.1 2,411 10.3 注册机构

119 121 -1.7

121 -1.7 持牌人士 41,390 40,267 2.8 40,133 3.1 总计 44,169 42,872

3 42,665 3.5 牌照申请 截至 31.12.2017 止季度 截至 31.12.2017 止九个月 截至 31.12.2016 止九个月 按年 变动 (%) 进行新的受规管活动的申请数目 5,526 16,992 16,491

3 证监会牌照申请的数目# 1,924 5,750 5,880 -2.2 # 有关数字不包括临时牌照申请.季内,我们收到942宗临时牌照申请,去年同期则有804宗. 中介机构视察 截至 31.12.2017 止季度 截至 30.9.2017 止季度 变动 (%) 截至 31.12.2016 止季度 按年 变动 (%) 以风险为本的现场视察次数

71 80 -11.3

89 -20.2 中介人

7 投资产品

1 这些非上市基金和ETF通过人民币合格境外机构投资者额度、内地与香港股票市场交易互联互通机制、内地与香港债券市场交易互联互通 机制及内地银行间债券市场,主要投资於内地证券市场.

2 根吨と捌诨跆趵返110(1)条,认可财务机构、在香港以外地方成立为法团的银行及其他指明人士须在发出《证券及期货条例》第103(3)(e)、(f)或(g)条所提述、 与发行存款证或其他指明票泄氐娜魏喂愀妗 邀请或文件后十个营业日内(或根吨と捌诨跆趵 第397条订立的规则所订明的较长期间内) ,向证监会呈交某些订明资料. 认可 截至12月31日,公开发售的证监会认可集体投资计 划共有2,7........