PDF《有序监管》

季度报告 2017年10月至12月 有序监管 优 市场 本报告是证券及期货事务监察委员会於2017-18财政年度第三份季度报告, 载述2017年10月1日至12月31日期间的工作.

目录

2 摘要

4 工作回顾

4 中介人

7 投资产品

9 上市及收购

10 市场基础设施与交易

11 执法

13 全球监管事务

15 与持份者沟通

16 机构发展

17 活动数

21 财务报表

21 证券及期货事务监察委员会

29 投资者赔偿基金

36 联合交易所赔偿基金

2 摘要 优化监管措施 资产管理:本会就建议加强资产管理业规管及销售时的透明度发表谘询总结,同时亦就委托帐户的披露规 定展开进一步谘询. 网络保安:本会就互联网交易相关的黑客入侵风险发表谘询总结和指引,并就风险管理及网络保安的良好 作业方式刊发通函. 场外衍生工具及操守风险:本会展开公众谘询,就微调场外衍生工具制度及加强财务及操守风险管理徵集 意见. 基金: 本会就建议修订《单位信托及互惠基金守则》展开谘询, 以革新证监会认可基金的监管制度及应对新冒起的风险. 上市及收购 检讨创业板:香港交易及结算所有限公司经证监会批准后,刊发有关创业板及《上市规则》修订的谘询总结. 上市申请:本会审阅了40宗新上市申请,按年上升5.3%. 收购事宜:本会公开谴责一名人士违反《收购守则》 . 中介人 持牌机构及人士和注册机构:截至2017月12月31日,持牌机构及人士和注册机构的总数达至44,169,按 年增加3.5%;

其中,持牌机构的数目上升10.3%至2,660家.两者均创新高. 高级管理层的问责性:经过六个月的过渡期,核心职能主管制度全面实施,约10,000名人士获持牌机构委 任为核心职能主管,负责管理重要职能. 视察:本会对持牌机构进行了71次以风险为本的现场视察,以查核它们遵守相关监管规定的情况. 促进合规:本会刊发了18份通函,提醒业界留意各监管事项,并为其提供在这方面的最新资讯. 市场监察 投资者识别: 本会与中国证券监督管理委员会(中国证监会)达成共识, 为股票市场交易互联互通机制下的北向交易引入投资者识别码制度. 向中介机构提出要求:本会在对股价及成交量的异动情况进行监察后,向中介机构提出了1,644项索取交 易及帐户纪录的要求. 执法 产品销售的系统性缺失: 证券及期货事务上诉审裁处维持本会对蠓崴饺艘(瑞士)有限公司的纪律处分行动,该行被处以历来最高的4亿元罚款. 有关与证监会合作的指引:本会刊发了经更新的指引,强调在本会的调查及执法程序中与本会合作的好处. 纪律处分:本会对两家公司及五名持牌代表采取了纪律处分行动,原因是他们犯有内部监控缺失、在客户 的帐户内进行未经授权交易,或者在没有取得客户书面授权的情况下进行交易.

3 监管合作 期货市场:本会与中国证监会签署谅解备忘录,以促进内地与香港期货市场的监管和执法合作. 欧盟亚太区金融监管论坛:本会主持第二届欧盟亚太区金融监管论坛,讨论跨境监管事宜. 与持份者沟通 金融科技日:本会与香港金融管理局举办了一项为期一天的活动,讨论与金融科技有关的监管事宜. 业界刊物:本会刊发首期《证监会合规通讯:中介人》 ,强调管理在销售手法及资产管理方面的利益冲突的 重要性. 摘要