PDF《东莞证券股份有限公司关于 推荐东莞市汉维科技股份有限公司》

(三)汉维科技设立已满两年;

业务明确,具有持续经营能力;

公司治理机 制健全,合法规范经营;

股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

主办券商推 荐并持续督导. 按《推荐业务规定》的要求,内核会议就是否推荐汉维科技在全国中小企业 股份转让系统挂牌进行了表决. 表决采用记名投票方式, 一人一票. 表决结果为: 同意票7票, 反对票0票.会议无条件同意推荐汉维科技进入全国中小企业股份转 让系统挂牌.

三、推荐意见 根据项目小组对汉维科技的尽职调查情况, 我公司认为汉维科技符合进入全 国中小企业股份转让系统挂牌的条件: 东莞证券股份有限公司 主办券商推荐报告

(一)依法设立且存续满两年 汉维科技的前身为东莞市汉维新材料科技有限公司 (以下简称 汉维有限 ) , 系由自然人周述辉、谭志佳、荀育军、李拥军分别以货币的形式出资分别出资 90.00 万元、40.00 万元、40 万元、30.00 万元于

2008 年7月2日共同设立,取 得了东莞市工商行政管理局核发了注册号为

441900000331321 的 《企业法人营业 执照》.2015 年10 月24 日,汉维有限召开股东会,同意以有限公司整体变更 的方式发起设立为股份有限公司,并于

2015 年12 月11 日在东莞市工商行政管 理局办理了工商变更登记手续,取得了统一社会信用代码为9144190067709458XQ 的《营业执照》. 根据瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于2015 年10 月15 日出具的瑞华 审字〔2015〕40020057 号《审计报告》,经审计,截至

2015 年8月31 日,汉 维有限的总资产为 103,615,639.41 元,净资产合计为 76,588,657.83 元.以基准日 经审计的公司净资产折合为股份公司的股份 8,600,000.00 股,净资产折股余额 67,988,657.83 元计入股份公司资本公积金, 股份公司成立时的注册资本为人民币 8,600,000.00 元.股份公司折合的股本总额并未高于经审计净资产. 经查验公司的历次验资报告, 公司注册资本已缴实, 不存在出资不实之情形. 综上,股份公司依法设立且存续已满两年.

(二)业务明确,具有持续经营能力

1、公司成立于

2008 年7月2日,是一家集研发、生产和销售于一体的精细 化工企业,公司主要生产环保型硬脂酸盐(锌、钙、镁)系列和其他精细化工助 剂.

2、根据瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)2015 年10 月15 日出具的《审 计报告》 (瑞华审字〔2015〕40020057 号) ,2013 年度、2014 年度和

2015 年1-8 月公司的主营业务收入均占营业收入总额的 90%以上,公司主营业务突出.

3、通过询问公司管理层、会计人员,查阅公司工商行政管理部门年度检验 文件等,公司近两年持续经营,不存在终止经营的情况. 东莞证券股份有限公司 主办券商推荐报告 综上,公司最近两年主营业务未发生重大变化.

(三)公司治理结构健全、合法规范经营 公司设立了股东大会、 董事会、监事会和经营管理层等相互约束的法人治理 结构,并分别设立了行政部、市场部、财务部、生产部、采购部、品管部等部门, 部门设置较为完善. 公司的各个职能部门能够按照公司制订的管理制度在经营管 理层的领导下运作.公司已形成了与实际情况相适应的、较为有效的经营运作模 式,组织机构分工明确、职能健全清晰. 报告期内公司在执行各项规章制度过程中存在一定瑕疵. 公司管理层将不断 加强公司的规范治理,不断加强各项内部控制制度的完整性及制度执行的有效 性,严格按照《公司法》、《公司章程》和三会议事规则等规章制度规范运行. 报告期内,未发生损害公司股东、债权人及第三人合法权益的情形. 综上,公司治理结构健全、合法规范经营.