PDF《甘肃大禹节水股份有限公司》

甘肃大禹节水股份有限公司 GanSu DaYu Water-saving Co.

, Ltd. (住所:甘肃省酒泉市解放路

53 号) 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 保荐机构(主承销商) : (住所:甘肃省兰州市静宁路

308 号) 【创业板市场投资风险提示】 本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险.创业板公司具 有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险.投资者 应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎做出投资决定. 大禹节水 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1―1―2 【本次发行基本情况】 发行股票类型 人民币普通股(A 股) 发行股数 不超过 1,800 万股 发行后的总股本 6,965 万股 每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价 14.00 预计发行日期

2009 年10 月15 日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺

1、本公司控股股东、实际控制人王栋及关联股东王冲 承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公 开发行股票前已发行股份, 也不由发行人回购其直接或者间 接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份.

2、本公司股东大成投资、水科院、深圳硕健、亿成工 贸、推广中心、蒋永昌、马庆安、周长英、王光敏、谢永生、 刘伟芳、郭毅、藏晓通、张志国、王茂红、党亚平、宗金

三、 马仙灵承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起12 个月内, 不转让或委托他人管理其直接或者间接持有的本公 司股份.水科院持有的公司162.3158万股股份、推广中心持 有的公司17.6842万股股份共计180万股股份将转由全国社 会保障基金理事会持有, 转持后全国社会保障基金理事会将 承继原股东的禁售期义务.

3、王栋等持有股份的董事、监事、高级管理人员承诺: 其持有的本公司股份在任职期间每年转让的股份不超过其 直接或者间接持有本公司股份总数的25%;

离职后半年内, 不转让其直接或者间接持有的本公司股份.在申报离任6个 月后的12个月内, 通过证券交易所出售的股份不超过其直接 或者间接持有股份的50%. 保荐机构(主承销商) 华龙证券有限责任公司 招股说明书签署日期

2009 年10 月13 日 大禹节水 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1―1―3 【发行人声明】 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律 责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财 务会计资料真实、完整. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证.任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 大禹节水 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 1―1―4 【重大事项提示】 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书的 风险因素 部分,并特 别注意下列事项: