PDF《上海证券有限责任公司关于 北京世纪竹邦能源技术股份有限公...》

三、募集资金的使用情况 主办券商查阅了公司募集资金明细账,银行出具的存款明细账,对竹邦能源 募集资金情况进行了核查.

(一)2016 年第一次募集资金实际使用情况如下: 3/

5 根据《股票发行方案》 ,本次募集资金用途为用于公司的合同能源管理项目 及新节能技术研发, 因公司节能减排项目运用自有资金和银行贷款进行项目实施, 本次募集资金用于偿还项目贷款.截止至

2016 年6月30 日,竹邦能源累计使用 本次募集资金 1,500 万元.

(二)2016 年第二次募集资金实际使用情况如下: 根据《股票发行方案》 ,本次募集资金主要用于公司的合同能源管理项目及 新节能技术研发.

2016 年4月28 日,公司与兰州中川国际机场有限公司签订了《兰州中川国 际机场有限公司合同能源管理之供热托管合同》 .项目性质为:合同能源管理项 目;

项目托管范围为:中川国际机场内双方商定的供暖建筑物内供暖;

项目内容 为:对兰州机场供暖、热水、用电等方面采取建筑节能、燃气三联供、燃煤锅炉 改造等完善管理措施达到节能目的;

预计供暖面积为

100 万平方米;

供暖时间为 每年

10 月15 日开始供暖至下一年度

4 月15 日停止供暖;

托管运行期间为

15 年;

供暖期限自

2016 年10 月15 日至

2031 年4月15 日.合同要求项目必须在

2016 年5月份开工、在2016 年10 月15 日建成并正式运行. 由于该能源管理供热托管项目因资金问题面临停工的风险.一旦停工,将无 法为兰州中川机场提供冬季供暖, 而无法按时供暖将导致消防设施因冰冻出现问 题,进而影响机场的正常运行. 公司于

2016 年7月29 日至

2016 年8月5日期间,在未获得全国中企业股 份转让系统出具的《股票发行股份登记函》的情况下,提前使用了募集资金共计 1,500 万元. 公司募集资金使用情况如下: (1)支付兰州中川机场分布式清洁能源站建设项目(以下简称"兰州中川 机场项目" )锅炉、配件、控制系统等采购款共计

1257 万元,供应商为上海麦竞 信息科技有限公司(以下简称"上海麦竞" ) ,设备生产方为江苏双良锅炉有限公 司(以下简称"江苏双良" ) ;

(2)偿还自然人刘霞借款本金

160 万元,利息 9.6 万元;

4/

5 (3)用于日常经营性支出 73.4 万元.

四、是否存在变更募集资金用途的情况 公司

2016 年第一次募集资金用途是用于公司的合同能源管理项目及新节能 技术研发, 因公司节能减排项目运用自有资金和银行贷款进行项目实施,本次募 集资金用于偿还项目贷款. 截止至

2016 年6月30 日,竹邦能源累计使用本次募 集资金 1,500 万元.不存在变更募集资金使用的情况. 公司2016年第二次募集资金用途是用于新的合同能源管理项目和新的节能 技术研发. 公司将募集资金偿还自然人刘霞借款本金160万元及利息9.6万元;

支 付日常经营性73.4万元. 存在变更募集资金用途的情况. 公司对本次变更募集资 金用途的情况, 于2017年02月08日、 2017年2月27日召开了第二届第五次董事会、 2017年第一次临时股东大会审议通过 《关于补充确认变更部分募集资金使用用途 的议案》 ,并提交股东大会审议.

五、主办券商核查意见 竹邦能源

2016 年第二次定增存在未取得股转系统出具的股份登记函之前使 用募集资金情形,公司对于违规提前使用募集资金事项,在主办券商的督导下, 进行了内部培训和整改. 针对竹邦能源本次提前使用募集资金情况,主办券商核查后出具了《关于北 京世纪竹邦能源技术股份有限公司提前使用募集资金的专项核查报告》 ,并提出 了整改要求: 1.要求公司组织学习和培训, 严格按照相关法律法规和各项规章制度的规定 履行相应的审批程序,切实提升公司规范治理水平,确保类似事件不再发生. 2. 要求竹邦能源控股股东、实际控制人、董事会秘书及财务负责人出具承 诺函,承诺: "承诺未来竹邦能源将严格遵守《公司法》 、 《证券法》 、 《非上市公 众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 、 《全国 中小企业股份转让系统股票发行业务指南》等法律法规、 《公司章程》及公司内 部管理制度规定, 杜绝任何违规使用募集资金的行为;