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DK 1002.

1-2013

12 表2中国电科安全生产标准化评分细则 综合管理 (标准分值

1270 分) 评审项 评审项 评审项 评审项 评审内容 评审内容 评审内容 评审内容 评审标准 评审标准 评审标准 评审标准 标准 标准 标准 标准 分值 分值 分值 分值 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 评评评评价 价价价得分 得分 得分 得分 扣分说明 扣分说明 扣分说明 扣分说明 基础管理(标准分值

330 分)

(一)安全 生产目标 单位应结合自身安全生产实际情况,制定安全生 产方针和年度安全生产目标、指标及管理方案.

1、 形成文件, 并得到所有从业人员的贯彻和实施.[释义1]

2、符合相关法律法规的要求.

3、与单位的职业健康安全风险相适应.

4、目标应尽可能予以量化.[释义 2]

5、员工易于获得.[释义 3]

8 为否决 项 查证资料 查证资料 查证资料 查证资料: : : :

1、安全生产方针、目标、指标、管理方案文件资料.

2、员工易于获得的证明资料. 评分标准 评分标准 评分标准 评分标准: : : :

1、没有制定安全生产方针或年度安全生产目标,发现少 一个方面的内容扣

8 分.

2、没有形成文件或没有得到所有从业人员的贯彻和实施、 不符合相关法律法规的要求、员工不易获得,发现一项扣

2 分,扣完

4 分为止.

一、安全生 产目标和指 标(12 分)

(二)安全 生产指标 按照单位下设部门在科研生产经营中的职能,分 解并落实部门的安全生产目标、指标、管理方案(形 式不限,但必须有.例如:分解年度工作计划、签订 安全生产责任书或风险抵押责任书、其他形式等,有 其中之一即可),并进行自查、考核.

4 查证资料 查证资料 查证资料 查证资料: : : :

1、分解并落实部门的安全生产目标、指标、管理方案.

2、年度单位、部门安全生产目标、指标、管理方案、自查 及考核资料. 评分标准 评分标准 评分标准 评分标准: : : :

1、没有按照单位所属部门在生产经营中的职能,制定并分 解部门的安全生产指标, 每缺一个部门扣

1 分, 扣完

2 分为 DK 1002.1-2013

13 评审项 评审项 评审项 评审项 评审内容 评审内容 评审内容 评审内容 评审标准 评审标准 评审标准 评审标准 标准 标准 标准 标准 分值 分值 分值 分值 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 评评评评价 价价价得分 得分 得分 得分 扣分说明 扣分说明 扣分说明 扣分说明 止.

2、每缺一个基层单位或部门的年度安全生产指标考核扣

1 分,该项总扣分不超过

2 分.

(一)安全 组织机构

1、从业人员≥300 人的单位应设置安全生产监督管理 机构.[释义 4]

2、 单位应建立从安全生产领导机构 安全生产委员会 到部门及科研生产基层班组安全生产领导小组的安全 生产管理网络.安全生产委员会主任由单位主要负责 人担任.[释义 5]

6 为否决 项 查证资料 查证资料 查证资料 查证资料: : : :

1、有最高领导层批准的安全生产组织管理机构及安全生产 领导机构的正式文件.

2、安全组织机构图. 评分标准 评分标准 评分标准 评分标准: : : :

1、没有按规定设置安全生产管理机构扣

6 分.

2、没有成立安全生产领导机构安全生产委员会,或者安全 生产委员会主任不是由单位主要负责人担任的,扣4分.

3、没有按规定建立安全生产管理网络扣

4 分.

二、安全组 织机构、人员和职责(42 分)

(二)安全 生产管理人 员

1、专职安全生产、职业卫生管理人员(不含环保、节 能减排、消防、保卫管理人员)以单位从业人员总数 (含计划内用工, 计划外合 同工、 临 时工 、 轮换 工、协议工、劳务派遣工等)按比例设置.[释义 6]一般 单位按不低于2‰、 基础研究单位按不低于2.5‰设置. [释义 7]

2、从业人员在10%人不及格终止评审.[释义 13]

4、签订的五级安全生产责任书,每缺一人扣 0.5 分,扣完

2 分为止.

5、签订的安全生产责任书没有实施 差异化 管理扣

2 分. 部分责任书没有体现 差异化 管理,发现一个扣

1 分,扣完3分为止.

6、没有按要求对单位、部门主要负责人和各级管理人员履 行安全职责的情况进行考核扣

4 分.

三、安全生 产投入(16 分)

(一)经费 提取

1、按照财企[2012]16 号文 关于印发《企业安全生产 费用提取和使用管理办法》的通知 的要求,按业务 类别分别提取安全费用;

如不能分别核算的,则以全 部业务收入为计提依据,按主营业务计提标准提取安 全费用.

2、 电子行业主营业务计提标准提取额度以上年度实际 营业收入为计提依据,安全生产投入采取超额累退方 式并按照以下标准平均逐月提取:具体要求为: (1)营业收入不超过

1000 万元的,按照 2%提取.

7 查证资料 查证资料 查证资料 查证资料: : : :

1、《安全生产费用管理制度》.

2、本年度纳入财务预算的年度安全费用提取和使用计划及 上年度全部业务收入或按业务类别分别核算的各业务营业 收入汇总表. 评分标准 评分标准 评分标准 评分标准: : : :

1、没有将安全费用提取计划纳入年度财务预算扣

4 分.

2、 安全费用提取总额不达标 (上年度结余资金结转额除外) , 每≤1%扣1分,该项总扣分不超过

3 分.[释义 13] DK 1002.1-2013

17 评审项 评审项 评审项 评审项 评审内容 评审内容 评审内容 评审内容 评审标准 评审标准 评审标准 评审标准 标准 标准 标准 标准 分值 分值 分值 分值 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 评评评评价 价价价得分 得分 得分 得分 扣分说明 扣分说明 扣分说明 扣分说明 (2)营业收入超过

1000 万元至

1 亿元的部分,按照 1.5%提取. (3) 营业收入超过

1 亿元至

10 亿元的部分, 按照 0.5% 提取. (4)营业收入超过

10 亿元至

100 亿元的部分,按照 0.2%提取. (5)营业收入超过

100 亿元的部分,按照 0.1%提取. (6) 火工企业按照财企[2012]16 号文第十三条第

(一) 条款相应比例提取.

(二)经费 使用

1、应当建立健全《安全生产费用管理制度》,明确安 全费用提取和使用的程序、职责及权限,按规定提取 和使用安全费用等.

2、应当加强安全费用管理,编制年度安全费用提取和 使用计划,纳入单位财务预算.

3、提取的安全费用应当专户核算,按规定范围安排使 用,不得挤占、挪用.年度结余资金结转下年度使用, 当年计提安全费用不足的,超出部分按正常成本费用 渠道列支.

4、安全费用的使用范围必须符合财企[2012]16 号文 关于印发 《单位安全生产费用提取和使用管理办法》

9 查证资料 查证资料 查证资料 查证资料: : : : 、

1、《安全生产费用管理制度》.

2、本年度平均逐月提取安全生产费用使用情况汇总资料.

3、上年度安全生产费用提取、使用、结余情况汇总资料.

4、本安全生产投入项目的

13 个分类专项明细. 评分标准 评分标准 评分标准 评分标准: : : :

1、《安全生产费用管理制度》主要内容不全,发现一项扣

2 分,扣完

3 分为止.

2、没有按照财企[2012]16 号文 关于印发《单位安全生产 费用提取和使用管理办法》的通知 规定的

13 个分类要求 使用安全生产费用,发现一项挤占、挪用现象的扣

2 分,扣DK 1002.1-2013

18 评审项 评审项 评审项 评审项 评审内容 评审内容 评审内容 评审内容 评审标准 评审标准 评审标准 评审标准 标准 标准 标准 标准 分值 分值 分值 分值 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 评评评评价 价价价得分 得分 得分 得分 扣分说明 扣分说明 扣分说明 扣分说明 的通知 规定的

13 个分类要求. [释义 15]

5、 在财企[2012]16 号文规定的使用范围内, 单位应当 将安全费用优先用于满足地方安全生产监督管理部 门、行业主管部门对单位安全生产提出的整改措施或 者达到安全生产标准所需的支出. 完4分为止.

四、法律法 规、标准与 安全生产管 理制度 (50 分)

(一)法律 法规、标准

1、应建立《识别和获取适用的安全生产法律、法规、 标准及其他要求管理制度》,明确责任部门,确定获 取渠道、方式,及时识别、获取、更新.

2、贯彻执行与本单位安全生产相关的法律法规、标准 规范,单位制订的安全生产管理制度和安全操作规程 中应满足安全法律法规、标准规范的要求.

3、 单位应将适用的安全生产法律法规、标准规范及 其他要求及时传达给从业人员,实施安全生产法律法 规、标准的宣传.[释义 16]

10 查证资料 查证资料 查证资料 查证资料: : : :

1、 《识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他 要求管理制度》.

2、现行有效的法律、法规、标准及政府其他有关要求的清 单和文件内容.

3、本单位规章制度及安全技术操作规程汇编.

4、法律、法规、标准和其它要求以及本单位安全生产规章 制度传达、宣传的记录. 评分标准 评分标准 评分标准 评分标准: : : :

1、未建立《识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准 及其他要求管理制度》扣2分.

2、未明确责任部门,确定获取渠道、方式和时机扣

2 分.

3、没有及时识别、获取、更新扣

2 分.

4、 制订的安全生产管理制度和安全操作规程, 与法律法规、 DK 1002.1-2013

19 评审项 评审项 评审项 评审项 评审内容 评审内容 评审内容 评审内容 评审标准 评审标准 评审标准 评审标准 标准 标准 标准 标准 分值 分值 分值 分值 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 评评评评价 价价价得分 得分 得分 得分 扣分说明 扣分说明 扣分说明 扣分说明 标准规定的要求不一致, 发现一处扣

1 分, 该项总扣分不超 过2分.

5、没有对安全生产法律法规、标准及安全生产规章制度进 行传达、宣传扣

2 分.

(二)管理 制度 单位应建立健全并不断完善的安全生产管理制 度.包括但不限于:

1、识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及 其他要求管理制度.

2、安全生产责任制.

3、安全生产教育培训制度.

4、安全生产事故隐患排查与治理制度.

5、建设项目安全生产与职业卫生设施 三同时 管理 制度.

6、事故报告与调查处理管理制度.

7、安全生产奖惩制度.

8、大型活动安全审批制度.

9、相关方安全管理制度.

10、消防安全管理制度.

11、危险源安全管理制度.

12、职业病及职业中毒防治管理制度.

10 为否决 项 查证资料 查证资料 查证资料 查证资料: : : : 安全生产管理制度汇编资料. 现场检查 现场检查 现场检查 现场检查: : : : 安全生产管理制度落实情况等. 评分标准 评分标准 评分标准 评分标准: : : :

1、 规定的

28 个制度, 缺少一个扣

2 分, 制度内容不完善, 每发现一处扣

1 分, 本条款评审分值扣完

6 分为止;

没有制 定安全生产责任制,扣10 分;

2、根据单位安全生产实际情况,单位选择制定的安全生产 管理制度不齐全,每发现缺少一个扣

1 分,扣完

2 分为止;

3、制订的安全生产管理制度,与法律法规、标准规定的要 求不一致,发现一处扣

1 分,该项总扣分不超过

2 分;

4、评审制度时,制度标题名称不作统一要求,但内容未缺 失即可判断为符合. DK 1002.1-2013

20 评审项 评审项 评审项 评审项 评审内容 评审内容 评审内容 评审内容 评审标准 评审标准 评审标准 评审标准 标准 标准 标准 标准 分值 分值 分值 分值 查证资料及评分标准 查证资料及评分标准 查证资料........