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西安天和防务技术股份有限公司关于股本演变的说明 4-5-1 西安天和防务技术股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 中国证券监督管理委员会: 西安天和防务技术股份有限公司(以下简称 公司 、 发行人 或 天和防 务 )根据《证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的 规定,向贵会提交首次公开发行股票并在创业板上市申请文件.

根据《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第

29 号――首次公开发行股票并在创业板 上市申请文件》的相关要求,特就公司及全资子公司自设立以来的股本演变情况 说明如下:

一、公司股本演变情况

(一)公司股本演变情况概览 西安天和投资控股有限公司成立 (2004 年5月,注册资本为

700 万元) 西安天和投资控股有限公司 (2004 年10 月, 注册资本增至 1,000 万元) 西安天和投资控股集团有限公司 (2005 年4月,更名) 西安天和投资控股集团有限公司 (2005 年5月,增资至 1,700 万元) 西安天和投资控股集团有限公司 (2007 年12 月,增资至 2,575 万元)

2004 年10 月,贺增林、刘丹英增资

2005 年5月,贺增林、刘丹英增资 西安天和防务技术股份有限公司(整体变 更) (2010 年3月,注册资本 9,000 万元)

2007 年12 月,刘丹英向王宝华转股,上 海众合增资

2009 年10 月, 上海众合向贺增林等人转 股;

2010 年1月,刘丹英、王宝华股权 转让;

2010 年2月魏曼华股权转让;

2010 年3月,整体变更 西安天和防务技术股份有限公司关于股本演变的说明 4-5-2

(二)公司股本演变过程

1、2004 年5月8日,西安天和投资控股有限公司成立

2004 年5月8日,自然人贺增林、刘丹英共同出资成立西安天和投资控股 有限公司,公司注册资本

700 万元,其中,贺增林货币出资

490 万元,刘丹英货 币出资

210 万元.2004 年4月29 日,西安希格玛有限责任会计师事务所出具了 希会验字[2004]112 号 《验资报告》 ,验证各股东已出资到位.2004 年5月8日,西安天和投资控股有限公司领取了注册号为

6101012115280 的《企业法人营 业执照》 . 西安天和投资控股有限公司成立时,股权结构如下: 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 贺增林

490 70 刘丹英

210 30 合计700

100

2、2004 年10 月28 日,西安天和投资控股有限公司注册资本增 加至 1,000 万元

2004 年10 月9日,西安天和投资控股有限公司股东会作出决议,同意增加 注册资本

300 万元,其中,贺增林以现金增资

210 万元,刘丹英以现金增资

90 万元,增资完成后公司注册资本变更为 1,000 万元.2004 年10 月22 日,西安希 格玛有限责任会计师事务所出具了 希会验字[2004]226 号 《验资报告》 ,验证 股东出资已到位.2004 年10 月28 日,西安天和投资控股有限公司领取了变更 后的《企业法人营业执照》 . 本次增资后,西安天和投资控股有限公司股权结构如下: 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%) 贺增林

700 70 刘丹英

300 30 合计1,000

100

3、2005 年4月14 日西安天和投资控股有限公司更名,2005 年5月13 日公司增资至 1,700 万元 西安天和防务技术股份有限公司关于股本演变的说明 4-5-3

2005 年4月14 日,西安天和投资控股有限公司更名为 西安天和投资控股 集团有限公司 (以下简称 天和集团 ) 并领取了变更后的 《企业法人营业执照》 .