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国电长源电力股份有限公司 与国电财务有限公司关联存贷款等金融业务风险评估报告

2012 年上半年,本公司及公司控股子公司与国电财务有限公司 (以下简称:财务公司)关联交易的存款最高余额为 7.

39 亿元,日 平均余额为 3.16 亿元,贷款累计发生额为 5.40 亿元,期末余额为 11.70 亿元,交易均在国电网银上完成.本公司与财务公司发生关联 存贷款等金融业务的风险主要体现在相关存款的安全性和流动性, 这 些涉及财务公司自主经营中的业务和财务风险. 根据财务公司提供的 有关资料和财务报表,并经本公司调查、核实,现将有关风险评估情 况报告如下:

一、财务公司基本情况 财务公司前身为湖南有色金属企业财务公司.

2004 年9月20 日, 经中国银行业监督管理委员会湖南监管局湘银监复[2004]205 号文批 准,湖南有色金属工业总公司等

26 家企业将所持有公司股权全部按 协议价格转让给中国国电集团公司及其成员企业.

2004 年9月27 日, 经中国银行业监督管理委员会湖南监管局湘银监复[2004]206 号文同 意变更名称为国电财务有限公司.其经营范围为:对成员单位办理财 务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;

协助成员单位实 现交易款项的收付;

经批准的保险代理业务;

对成员单位提供担保;

办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;

对成员单位办理票据承兑 与贴现;

办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案 设计;

吸收成员单位的存款;

对成员单位办理贷款及融资租赁;

从事 同业拆借;

经批准发行财务公司债券;

承销成员单位的企业债券;

对 金融机构的股权投资;

有价证券投资.财务公司企业法人营业执照注 册号 110000008065937,法定代表人邵国勇,现有注册资本 505,000 万元,注册住所北京市西城区阜成门北大街 6-8 号,金融许可证机构 编码为 L0018H211000001.其股权结构比例为:中国国电集团公司占 注册资本比例 15.17%;

国电电力发展股份有限公司占注册资本比例 12.68%;

龙源电力集团股份有限公司占注册资本比例 9.51%;

国电 大渡河流域水电开发有限公司占注册资本比例 9.51%;

国电长源电 力股份有限公司占注册资本比例 9.51%;

国电资本控股有限公司占 注册资本比例 28.98%;

国电英力特能源化工集团股份有限公司占注 册资本比例 2.44%;

国电科技环保集团股份有限公司占注册资本比例 2.44%;

国电燃料有限公司占注册资本比例 2.44%;

国电物资集团有 限公司占注册资本比例 2.44%;

国电东北电力有限公司占注册资本比 例2.44%;

国电山东电力有限公司占注册资本比例 2.44%.

二、财务公司内部控制的基本情况

(一)控制环境 财务公司实行董事会领导下的总经理负责制.公司已按照《国电 财务有限公司章程》中的规定建立了股东会、董事会和监事会,并且 对董事会和董事、监事会和监事、经理层和高级管理人员在内部控制 中的责任进行了明确规定,确立了股东大会、董事会、监事会和经理 层之间各负其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构.公司组织架 构设Z情况如下: 财务公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险 放在各项工作的首位, 以培养员工具有良好职业道德与专业素质及 提高员工的风险防范意识作为基础,通过加强或完善内部稽核、培养 教育、考核和激励机制等各项制度,全面完善公司内部控制制度.