PDF《中国中投证券有限责任公司》

二、 信用风险

(一) 本公司未回售证券的风险:购回交易日,因本公 司原因导致购回交易或资金、证券划付无法完成的,您将遭 受交易延期或无法购回标的证券的风险.

(二) 本公司被暂停或终止约定购回式证券交易资格 或交易权限的风险:待购回期间,本公司根据交易所、监管 部门的要求或其他情况,暂停或终止约定购回式证券交易资 格或交易权限的,您将承担提前购回的风险.

(三) 专用证券账户或账户内证券被司法冻结的风险: 因本公司专用证券账户或其中的证券被司法冻结或被强制

5 执行,导致您无法到期购回标的证券,您可能会遭受无法行 使相关股东或持有人权利、交易延期或场外了结的风险.

(四) 本公司被风险处置或破产的风险: 本公司被风险 处置或破产概率极微,且在正式被风险处置或破产之前会及 时通知您提前购回,但您因故未在公司正式破产之前提前购 回的,需申报债权参与破产清算,您可能会因此遭受经济损 失.

三、 其它风险

(一) 是否具有合法主体资质的风险: 您应评估自身是 否具备约定购回式证券交易业务的合法主体资质,不存在法 律、法规、规则等禁止或限制从事约定购回式证券交易业务 的情形;

您应仔细审查身份证明文件、资信材料及其他相关 申请材料,确保提供的信息真实、准确、完整;

否则,您可 能被取消约定购回式证券交易资格并因此产生损失.

(二) 证券和资金划付失败风险: 初始交易申报后本公 司无足额资金或您因其他交易等原因无法交付足额证券,购 回交易申报后本公司因司法冻结等原因无法足额交付证券 或您账户有足额资金但因本公司原因导致资金划付失败等, 致使交易无法完成,您由此可能遭受损失.

(三) 交易履约保障比例的最低值或预警值变更的风 险:待购回期间,本公司有可能提高交易履约保障比例的最 低值或预警值,对于尚未购回的交易,交易履约保障比例的

6 预警值及最低值按照调整后的标准执行,您将面临提前购 回、追加补充交易或违约的风险.

(四) 交易达成的不确定性:初始交易日或购回交易 日,可能因本公司、交易所或登记结算公司的技术系统故障 或因公司操作失误等原因导致交易失败或资金、证券划付失 败,可能无法按约达成交易,由此导致您的利益受到影响.

(五) 通知送达的风险: 您从事约定购回式证券交易期 间,本公司将以《客户协议》中约定的方式向您发送通知.

(一) 以邮寄方式通知的,以邮件到达《客户协议》中 指定的邮寄地址即视为已经通知送达;

以电子邮件方式通知 的,以电子邮件成功发送即视为已经通知送达;

以录音电话 方式通知的, 以通话当时视为已经通知;

以短信方式通知的, 以短信发送成功即视为通知送达;

以传真方式通知的,以传 真成功发出后即视为通知送达;

以公告方式通知的,公告发 布之日,视为已经通知送达. 因此您应保证《客户协议》中约定的通讯方式畅通并及 时关注邮箱、手机短信.您若未及时收到有关通知,并由此 影响您的交易决策或标的证券被本公司处置,可能造成的经 济损失由您自行承担.

(六) 未更新联系方式的风险: 您未及时变更预留在 本公司的有效联系方式,导致本公司无法通知您相关信息, 可能影响您的交易决策或标的证券被处置,由此产生的责任