PDF《南华基金管理有限公司》

南华基金管理有限公司 南华中证杭州湾区交易型开放式指数 证券投资基金 招募说明书 基金管理人:南华基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二零一八年十月 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会

2018 年5月15 日证监许可【2018】819 号文注册募 集.

基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整. 本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资人在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管 理风险. 同时由于本基金是跟踪中证杭州湾区指数的交易型开放式基金, 投资本基金可能遇 到的风险还包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、 标的指数变更的风险、 基金份额二级市场交易 价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的 风险、投资人赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、 第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力等. 本基金采用完全复制法跟踪标的指数 中证杭州湾区指数 ,具有与标的指数相似的风 险收益特征.同时,本基金为股票型基金,其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、 债券型基金及货币市场基金. 投资人申购的基金份额当日可卖出, 当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖 出和赎回;

即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖出的 基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回.因此为投资人 办理申购业务的代理券商若发生交收违约, 将导致投资人不能及时、 足额获得申购当日未卖 出的基金份额,投资人的利益可能受到影响. 投资人投资本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户. 其中, 上海证券交易 所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易, 如投资人需要使用中证杭州湾区指数 成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、 赎回, 则应开立上海 证券交易所 A 股账户;

如投资人需要使用中证杭州湾区指数成份股中的深圳证券交易所上 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股账户. 投资有风险,投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金 合同》等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风 险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策. 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证. 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不向投资人保证最低收益.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自 负 原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况、基金份额上市交易价格波动与基金净 值变化引致的投资风险,由投资人自行负担. 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 目录第一部分 绪言.1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人.7 第四部分 基金托管人.16 第五部分 相关服务机构.18 第六部分 基金的募集.20 第七部分 基金合同的生效.28 第八部分 基金份额折算与变更登记.29 第九部分 基金份额的上市交易.30 第十部分 基金份额的申购与赎回.32 第十一部分 基金的投资.48 第十二部分 基金的财产.54 第十三部分 基金资产估值.55 第十四部分 基金的收益与分配.60 第十五部分 基金的费用与税收.62 第十六部分 基金的会计与审计.65 第十七部分 基金的信息披露.66 第十八部分 风险揭示.72 第十九部分 基金面临的流动性风险及管理办法.78 第二十部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.80 第二十一部分 基金合同的内容摘要.82 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要.103 第二十三部分 基金份额持有人服务.114 第二十四部分 其他应披露事项.115 第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式.116 第二十六部分 备查文件.117 南华中证杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书