PDF《上海新阳半导体材料股份有限公司》

一、甲方一于乙方开设的募集资金专项账户(以下简称 甲方一专户 ) ,账 户号为:03003614556,截至

2018 年05 月31 日的余额为人民币 0.00 元. 甲方二于乙方开设的资金专项账户(以下简称 甲方二专户 ) ,账户号为: 03003620278,截至

2018 年05 月31 日的余额为人民币 0.00 元. 上述甲方

一、 甲方二分别于乙方开设的资金专项账户 (以下并称为 专户 ) , 仅用于 193nm(ArF)干法光刻胶研发及产业化项目 募集资金的存储和使用, 不得用作其他用途.

二、甲、乙、丙三方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》 、 《支付结算办 法》 、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章.

三、丙方作为甲方的保荐机构,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工 作人员对甲方资金使用情况进行监督. 丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》 及 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等相关法律、 法规的规定及甲方一制订的募集资金管理制度对甲方一及甲方二资金管理事项 履行保荐职责,进行持续督导工作. 丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权.甲方和乙方应当配 合丙方的调查与查询. 丙方每季度对甲方现场调查时应当同时检查甲方一专户及 甲方二专户的存储情况.

四、 甲方授权丙方及其指定的保荐代表人包建祥、 肖兵可以随时到乙方查询、 复印甲方专户的资料. 乙方应当及时、准确、完整地向丙方及其指定的保荐代表人提供所需的有关 专户的资料. 保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明;

丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法 身份证明和单位介绍信.

五、乙方按月(次月

10 日内提供上月对账单)向甲方出具真实、准确、完 整的甲方专户对账单,并抄送给丙方.

六、甲方

1 次或

12 个月以内累计从甲方专户支取的金额超过 1,000 万元或 者募集资金净额的 10%的(即为大额支取情况),甲方和乙方应当及时以传真或电 子邮件方式通知丙方,同时提供甲方专户的支出清单.

七、 丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人. 丙方更换保荐代表人的, 应当将相关证明文件书面通知乙方, 同时按本协议第十二条的要求书面通知更换 后保荐代表人的联系方式.更换保荐代表人不影响本协议的效力.

八、 乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知甲方专户大额支 取情况,以及存在未配合丙方调查甲方专户情形的,甲方可以主动或在丙方的要 求下单方面终止本协议并注销专户.

九、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的,应当在知悉有关事实后及 时向深圳证券交易所书面报告.

十、本协议自甲、乙、丙各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位 公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效. 十

一、本协议一式九份,甲、丙各持一份,乙持两份,向深圳证券交易所、 中国证监会上海监管局各报备一份,其余留甲方备用. 特此公告. 上海新阳半导体材料股份有限公司董事会

2018 年6月5日 ........