PDF《上海新阳半导体材料股份有限公司》

证券代码:

300236 证券简称: 上海新阳 公告编号: 2018-047 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏.

经中国证券监督管理委员会 《关于核准上海新阳半导体材料股份有限公司非 公开发行股票的批复》 (证监许可[2016]127号)核准,上海新阳半导体材料股份 有限公司(以下简称 公司 或 上海新阳 )于2016年3月非公开发行人民币普 通股(A股)10,721,944股,每股发行价格为人民币27.98元,募集资金总额为 299,999,993.12元,扣除各项发行费用人民币7,896,226.28元后,募集资金净额为 人民币292,103,766.84元,于2016年3月存入公司募集资金专用账户中.上述资金 到位情况业经众华会计师事务所(特殊普通合伙)于2016年3月25日出具众会字 (2016)第3065号验资报告审验. 2016年3月31日,公司第三届董事会第三次会议以9票同意、0票反对、0票弃 权审议通过了 《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议 案》 (公告编号:2016-016;

2016-017;

2016-019) ,同意用非公开发行股票募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金人民币10,000 万元.公司独立董事、监事 会、注册会计师及保荐机构对此事发表了明确同意的核查意见.非公开发行股票 募集资金使用情况如下表: 项目名称 募集资金 初始余额 实际使用 金额 超募资金 划转金额 募集资金 剩余余额 集成电路制造用300mm 硅片技术研发和产业化 29,210.38 10,000.00 19,210.38 2016年3月31日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于将部分募集资 金以定期存款方式存放的议案》 ,为合理降低公司财务费用、适当增加募集资金 存储收益,在不影响募集资金使用的情况下,公司对部分募集资金以定期存款方 式进行存放,详见以下公告(编号:2016-023;

2016-070;

2017-018;

2017-054;

2017-076;

2018-004;

2018-026) . 2018年3月13日公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十五次会 议分别审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》 (公告编号: 2018-008;

2018-009;

2018-011) .公司原投资 300mm 大硅片项目剩余未使用的募集资金 及已到期定存利息余额为 19,780.15 万元,将其中1.6 亿元变更用途为用于投资 新设立的上海芯刻微材料技术有限责任公司进行 193nm(ArF)干法光刻胶研发 及产业化项目 (公告编号:2018-042) ,剩余 3780.15 万元及存款利息用于永 久补充公司流动资金,以降低公司财务成本,提高公司经营效益.该事项公司独 立董事发表了明确的同意意见,保荐机构发表了同意的核查意见,并经公司2018 年第一次临时股东大会审议通过,详见《2018年第一次临时股东大会决议公告》 (公告编号:2018-045) . 为规范公司募集资金的存放、 使用和管理, 提高募集资金使用效率, 根据 《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 、 《公司募集资金管理制度》等有关 制度法规规定,上海新阳(以下简称 甲方 或 甲方一 ) 、上海芯刻微材料技 术有限责任公司(以下简称 甲方 或 甲方二 ) 、保荐人申万宏源证券承销保 荐有限责任公司(以下简称 申万宏源 或 丙方 )与上海银行股份有限公司 市南分行(以下统称 专户银行 或 乙方 )签订《募集资金三方监管协议》 (以下简称 协议 ) ,协议约定的主要条款如下: