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期货商 交易及风险 控管机制 保护交易人 7/1 起来 动1「期货商交易及风险控管机制专案」― 期货交易人 Q&

A 目录

第一章 基础篇 1.

1 本次专案重大调整项目

4 1.2

70 岁以上原则拒绝开户

4 1.3 交易人分类分级

5 1.4 每日未冲销部位限制

5 1.5 超过部位限制口数另加收保证金

5 1.6 期货市场重要名词全面统一

6 1.7 采SPAN 计收保证金者需具备一定条件

6 1.8 盘中风险指标全市场统一

6 1.9 盘中保证金追缴改为盘中高风险帐户通知

7 1.10 盘中风险指标低於约定比率将会被全部冲销

7 1.11 盘后保证金追缴至次日约定期限未消除将会被部分冲销

7 1.12 期货商开盘前压力测试可能会提前提醒通知

8 1.13 其他 ( 见

第二章 2.7)22

第二章 进阶篇 2.1 开户及徵信作业

9 Q13

70 岁以上期货交易人开立期货交易帐户的限制与资格条件是什麽t

9 2.2 加收保证金之作业

9 Q14 为什麽要向期货交易人另外加收保证金t

9 Q15 期货商依「加收保证金指标」办理加收保证金作业时,有关「加收保证金 指标」及应加收保证金之计算原则为何t

9 2 Q16 自然人及一般法人之「加收保证金指标」的规定是什麽t如何申请放宽「加 收保证金指标」t需要什麽资格t

10 Q17 专业投资机构之「加收保证金指标」的规定是什麽t如何申请放宽「加收 保证金指标」t需要什麽资格t

11 Q18 期货交易人针对「全部契约」与「个别契约」申请放宽加收保证金指标须 提供多少金额之财力证明t

11 Q19 对於申请放宽「加收保证金指标」后的期货交易人,期货商会有什麽样的 后续作业t

12 Q20 应加收保证金之金额如何通知t

12 2.3 统一名词

13 Q21 倘期货交易人在多家期货商从事期货交易,各家期货商之风险相关专有名 词及代为冲销计算方式是否不同t

13 Q22 期货交易帐户之「权益数」及「权益总值」如何计算t

15 Q23 当期货交易人帐户之风险指标低於与期货商约定之比率时,期货商将开始 执行代为冲销作业程序,请问风险指标之计算方式为何t

16 2.4 盘中高风险帐户通知

18 Q24 期货交易人从事期货交易时,除应充分t解权益数、权益总值及风险指标 之变化,亦须注意哪些风险控管事项t

18 Q25 当期货交易人权益数低於未冲销部位所需维持保证金时,期货交易人应t 解期货商将执行哪些风险控管事项t

18 Q26 当期货交易人盘中权益数低於未冲销部位所需维持保证金时,期货商或期 货交易辅助人会以何种方式通知期货交易人注意风险t

19 Q27 对盘中高风险及盘后保证金追缴帐户,期货商或期货交易辅助人可否接受 其新增部位委托t

19 Q28 期货交易人因盘中行情变化发生多次的权益数低於未冲销部位所需维持保 证金时,期货商或期货交易辅助人是否需持续发出盘中高风险通知t ......

19 3 Q29 盘中高风险帐户通知是否需俟期货交易人回覆始为送达t

19 Q30 期货交易人与期货商约定之盘中高风险帐户通知方法,是否可维持仅采电 话一种方式为之t

20 2.5 盘后保证金追缴

20 Q31 期货交易人何时会接获期货商或期货交易辅助人盘后保证金追缴通知t通 知方式为何t

20 Q32 期货交易人於接获期货商之盘后保证金追缴通知及追缴金额后,应补缴之 保证金金额及补缴时限为何t