PDF《本地系统注册申请业务说明》

3、[本阶段尚不需要缴费]申请机构需自 LEI 编码注册申请提交之后的十日内,按照指定的缴 费方式与缴费规定,缴纳注册费(收费标准参见收费部分) .本地系统收到申请机构的缴费 后,将通过电子邮件的方式通知申请机构.同时,申请机构应向本地系统递交其 LEI 注册申 请书及相关附件的纸质公文原件(或盖有公章的复印件) .本地系统收到申请机构的 LEI 注 册申请书纸质公文原件后,将通过电子邮件的方式通知申请机构. 申请机构须认真准备 LEI 注册申请书以及相关附件,若发生信息缺乏或不一致导致的验证失 败,本地系统概不退还注册费.

4、本地系统对申请机构提交的 LEI 注册申请进行验证.

5、根据验证的结果进行如下处理: 若验证结果为 验证通过 ,则进入步骤 6;

若验证结果为 缺乏可信资源 ,则进入步骤 7;

若验证结果为 验证未通过 ,则进入步骤 8.

6、至此验证通过.本地系统将等待接收申请机构递交的 LEI 注册申请书的纸质公文原件. 在收到公文原件后,LEI 注册流程将进入 LEI 发布阶段.新生成的 LEI 编码以及关联的 LEI 注 册信息将存储到本地系统数据库,并且在网站上对外公布.同时通过 E-Mail 通知申请机构 申请成功.此时,任何人将可以从网站上检索与查看该机构 LEI 的注册信息.

7、本地系统将等待接收申请机构递交的 LEI 注册申请书的纸质公文原件.在收到公文原件 后,LEI 注册流程将进入 LEI 发布阶段.新生成的 LEI 编码以及相关的注册信息将存储到 LEI 数据库,但新 LEI 编码的状态将被置为 缺乏可信资源 .同时通过 E-Mail 通知申请机构申 请成功,但由于暂时找不到可信的公共资源证实其提交的注册信息的有效性,故其 LEI 编码 将处于 缺乏可信资源 状态;

若申请机构今后可提供相应的公共验证方法,需及时告知本 地系统,或通过本地系统网站的质疑功能申请变更其 LEI 编码的状态.新LEI 编码将在网站

6 上公布,任何人将可以从网站上检索与查看该 LEI 的注册信息.

8、验证未通过,LEI 申请请求被退回.通过 E-mail 通知申请机构其申请请求被驳回,并告知 其申请失败的原因.

第二章 年度维护业务

一、业务定义 为保证 LEI 注册信息的真实、有效,自某一条 LEI 的发布之日起,每期满一年,该LEI 编码附 带的 LEI 注册信息都需要在本地系统进行重新验证.在每年的重新验证开始时,该机构可对 其LEI 注册信息进行更新与修改,同时须向本地系统缴纳相应的年费.期满一年但未执行年 度维护的 LEI 编码将由 有效 状态变为 失效 状态,并且该 失效 状态将一直保持下 去,直到机构按规定进行年度维护且缴纳年费.

二、业务流程

1、在失效日期到来之前的前一个月,本地系统将以相应的方式告知某机构其 LEI 即将过期, 需要准备年度维护.

2、某机构使用其账号登录本地系统网站.通过网站提供的年度维护申请功能,更新其 LEI 注册信息,按规定上传与 LEI 数据更新相关的报备材料,并提交年度维护申请.

3、年度维护申请机构向本地系统缴纳年费.

4、本地系统收到相应的费用后,通知该机构.同时,本地系统将对年度维护申请进行验证.

5、根据验证结果,进行如下处理: 若验证结果为 验证通过 ,则此 LEI 将被置为 有效 状态,并将相应的到期日期增加一 年;