PDF《本地系统注册申请业务说明》

1 本地系统注册申请业务说明 V5.

0 全国金融标准化技术委员会秘书处

2019 年3月2第一部分 本地系统业务管理流程.3

第一章 LEI 注册与发布业务.4

一、业务定义.4

二、业务流程.4

第二章 年度维护业务.6

一、业务定义.6

二、业务流程.6

第三章 LEI 数据变更业务.7

一、业务定义.7

二、业务流程.7 第二部分 资料填写说明.8 第三部分 常见问题与解答(Q&

A)22

3 第一部分 本地系统业务管理流程

4

第一章 LEI 注册与发布业务

一、业务定义 LEI 注册:符合 LEI 注册资格(LEI 的申请资格可参见 ISO17442 标准)的机构1 ,注册成为本 地系统网站的用户,按要求在线填写其机构的相关信息,形成一份 LEI 编码电子申请材料, 提交至本地系统, 同时提交相关的纸质报备材料. 申请机构应按要求向本地系统缴纳注册费 (现阶段免费) . LEI 发布:LEI 编码电子申请材料经过本地系统的全面验证后无误,由本地系统按照相关的编 码规定,为申请 LEI 的机构分配一个 LEI 编码.同时,本地系统将在数据库中建立该 LEI 的注 册信息记录,并将此 LEI 正式向公众发布.

二、业务流程

1、申请机构2 指定一个联系人3 (若为基金则只能由基金管理人担任联系人) ,负责申请、维 护其 LEI 编码.该联系人须在本地系统网站申请一个网站账户,并牢记用户名与密码.日后 对该机构 LEI 注册信息的年度维护、更新等维护活动,都将必须由此账户来完成.若今后联 系人账户信息发生变化,可登陆网站进行修改.请妥善保管好用户名与密码,由于密码泄露 所引起的任何问题,本地系统概不负责.

2、联系人使用其账号密码登陆本地系统网站,按照申请机构的实际信息如实填写 LEI 注册 信息,形成 LEI 编码电子申请材料提交至本地系统.同时,申请机构须按要求上传如下材料 (上传彩色扫描件) : (1)LEI 注册申请书.申请机构按照规定的样式4 ,以公文形式出具 LEI 注册申请书.此注册 申请书将作为其 LEI 编码的报备文件,由本地系统留存.LEI 注册申请书必须加盖申请机构 的公章. (2)证明材料.申请机构需将相应的证明材料作为 LEI 注册申请书的附件提交至本地系统.

1 本文中所指 机构 ,泛指所有具有 LEI 申请资格的实体. .

2 本文中所指 申请机构 ,泛指所有符合 LEI 申请资格且正在申请 LEI 的机构.

3 本文中所指 联系人 ,泛指经申请机构授权(或是申请机构的成员) ,为申请机构申请 LEI 编码,并进行 实际在线申请操作的个人.

4 关于报备文件的样式 可增加一项:有无在其他本地系统申请 LEI 编码,若申请,编码为多少?有助于为 排他性验证提供支持.

5 提交这些证明材料的目的是证实申请机构填写的 LEI 注册信息的真实有效性.需出具的证明 材料如下: 具有独立法人的机构提供其组织机构代码证正本或副本,工商登记证(营业执照)正本或副 本, 金融机构代码证的彩色扫描件. 基金管理人提供其基金管理公司的组织机构代码证正本 或副本,工商登记证(营业执照)正本或副本,金融机构编码证的彩色扫描件.在验证过程 中,本地系统将基于这些材料,利用公共渠道验证其注册信息是否属实. (3)法人(负责人) 及联系人身份证原件彩色扫描件. (4)其他可以辅助验证的附加材料.