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本国银?每季公布资讯

1 中国信托商业 银?公司治?运作情形及其与银?业公司治?实务守则差?情形 101.

09.30 项目运作情形与银?业公司治?实务 守则差?情形

一、银?股权结构及股东权?

(一) 银?处?股东建议或纠纷等问题之方式

(二) 银?掌握实际控制银?之主要股东及主要 股东之最终控制者名单之情形

(三) 银?建?与关系企业风险控管机制及防火 墙方式

(一) 本?为「中国信托?融控股公司」百分之百持有之子公司,并无处?股东建议 及争议事项.

(二) 本?为「中国信托?融控股公司」百分之百持有之子公司.

(三) 本?建有关系企业之?害关系人资?库,供承做授信案查询,以遵循银?法之 规与授信限制. 无差?

二、董事会之组成及职责

(一) 银?设置独?董事之情形

(二) 定期评估签证会计师独?性之情形 本?董事会设董事9人,依法由「中国信托?融控股公司」指派,任期3?.

(一) 已设置独?董事3人.

(二) 每?一次定期评估所聘任会计师之独?性.

(一)符合

(二)符合

三、建?与?害关系人沟通管道之情形

(一) 每?定期以书面资?与?害关系人确认资?之正确性.

(二) 已设置发言人及代?发言人作为与?害关系人之沟通管道. 无差?

四、资讯公开

(一)银?架设网站,揭?财务业务及本?公司治 ?资讯之情形

(二)银?采?其他资讯揭?之方式(如架设英文 网站、指定专人负责银?资讯之L集及揭 ?、?实发言人制?、法人?明会过程放置 银?网站等

(一) 本?已於公司网站,揭?财务业务、公司治?资讯及重大资讯之揭?等相关资 讯.

(二) 责由相关单位负责本?资讯之L集及揭?工作.?实发言人制?,设有发言人 及代?发言人,负责对外公开资讯.架设中英文网站,建置本?财务业务相关 资讯. 无差?

五、银?设置提名、薪酬或其他各?功能性委员会 之运作情形 本?已於98?6月30日第13届第18次董事会决议设置审计委员会取代监察人职务 , 98?7 月24日第13届第19次董事会决议设置薪酬委员会 , 100?6月29日第十四届第二次董事会 决议设置风险管?委员会.

(一) 审计委员会:由全体独?董事组成,旨在协助董事会执?其监督职责.其审议 的事项包括:订定或修订内部控制制?、内部控制制?有效性之考核、订定或 修正取得或处分资产、从事衍生性商品交?、重大财务业务?为之处?程序、 本国银?每季公布资讯

2 项目运作情形与银?业公司治?实务 守则差?情形 审核涉及董事自身?害关系之事项、审核重大之资产或衍生性商品交?、审核 重大之资?贷与、背书或提供保证、审核募集、发?或私募具有股权性质之有 价证券、审核签证会计师之委任、解任或报酬及评估其独?性与绩效、审核财 务、会计或内部稽核主管之任免、审核??财务报告及半??财务报告、审核 其他本?或主管机关规定之重大事项等.

(二) 薪酬委员会:由全体独?董事组成,旨在协助董事会评估与监督本?整体薪酬 政策,评估与核定董事(?含独?董事) 、高阶经?人及经?人之薪酬水准.

(三) 风险管?委员会:委员会成员由董事会决议委任之,其人??得少於三人,其 中至少一人为独?董事.旨在协助董事会对风险治?之沟通、报告与建议,以 期因决策阶层对风险文化的支持,透过决策过程及?导者之支持?动以广泛影 响所有员工及组织. 符合 ?、请叙明本?公司治?运作情形及其与「银?业公司治?运作守则」之差?情形及原因: 符合银?业公司治?实务守则相关规定. 本国银?每季公布资讯