PDF《委任本公司董事长、 董事会专业委员会成员、》

1 香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责,对其准确性 或完整性亦不发表任何声明,并明确表示,概不对因本公告全部或任何部份内容而产生或因倚 赖该等内容而引致的任何损失承担任何责任.

(在中华人民共和国注册成立之股份有限公司) (股份代号:6837) 公告 委任本公司董事长、 董事会专业委员会成员、 高级管理层成员 及修改董事会发展战略投资管理委员会工作细则 及合规与风险管理委员会工作细则 海通证券股份有限公司 ( 「本公司」 ) 董事会 ( 「董事会」 ) 欣然公布,第六届董事会 第一次会议於2014年12月30日决议委任本公司董事长、董事会专业委员会成员及 高级管理层成员如下: 选举董事长 董事会决议选举王开国先生担任董事长. 修改董事会发展战略与投资管理委员会工作细则 原第三条 委员会成员由五至六名董事组成. 修订后第三条 委员会由六至七名董事组成. 修改董事会合规与风险管理委员会工作细则 原第三条 委员会由五名董事组成,委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上独立 董事提名,并经董事会选举产生...

2 修订后第三条 委员会由五至六名董事组成,委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上 独立董事提名,并经董事会选举产生... 委任第六届董事会专业委员会成员 董事会决议委任第六届董事会各专业委员会主席及成员如下: 审核委员会 成员:吕长江先生 (主席) 、刘志敏先生、李光荣先生、冯仑先生、张新玫女士、 徐潮先生及王鸿祥先生 提名与薪酬考核委员会 成员:李光荣先生 (主席) 、刘志敏先生、肖遂宁先生、吕长江先生、庄国蔚先 生、王鸿祥先生及何健勇先生 发展战略与投资管理委员会 成员:王开国先生 (主席) 、肖遂宁先生、李光荣先生、刘志敏先生、庄国蔚先 生、陈斌先生及徐潮先生 合规与风险管理委员会 成员:肖遂宁先生 (主席) 、刘志敏先生、冯仑先生、瞿秋平先生、陈斌先生及张 新玫女士 委任高级管理层成员 董事会决议委任下列人士为本公司高级管理层成员: 总经理:瞿秋平先生 副总经理:吉宇光先生、任澎先生、李迅雷先生、宫里启晖先生及裴长江先生 财务总监:李础前先生 董事会秘书:黄正红先生及金晓斌先生 首席风险控制执行官兼合规总监:王建业先生 总经理助理:李建国先生、陈春钱先生、张向阳先生及林涌先生

3 本公司的独立非执行董事认为,以上高级管理层成员的提名、聘任程序符合法 律、法规和 《公司章程》 的相关规定.经审阅上述人员的履历等材料,未发现有中 国 《公司法》 第147条规定不得担任公司高级管理人员的情形,亦未有被中国证监 会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象,该人员的任职资格符合担任上市公 司高级管理人员的条件,符合中国 《公司法》 和 《公司章程》 的有关规定. 高级管理层成员的简历请参阅附件I. 承董事会命 海通证券股份有限公司 董事长 王开国 中国 ? 上海 2014年12月30日 於本公告刊发日期,本公司执行董事为王开国先生及瞿秋平先生;

本公司非执行 董事为庄国蔚先生、陈斌先生、徐潮先生、王鸿祥先生、张新玫女士及何健勇先生;

及本公司独立非执行董事为刘志敏先生、肖遂宁先生、李光荣先生、吕长江先生 及冯仑先生. * 仅供识别

4 附件I 高级管理层成员的简历 瞿秋平先生,53岁,中共党员,经济学硕士学位,自2014年6月25日担任本公司 董事、总经理.曾於1981年2月至1992年9月担任中国工商银行上海市南市区办 事处会计员、副科长、科长;

1992年9月至1995年11月担任中国工商银行上海市 分行南市支行副行长;

1995年11月至1996年12月担任中国工商银行上海市分行 会计出纳处副处长;

1996年12月至1999年3月担任中国工商银行上海市宝山支行 行长、党委副书记;

1999年3月至1999年12月担任中国工商银行上海市分行会计 结算处处长;

1999年12月至2000年6月担任中国工商银行上海市分行行长助理;

2000年6月至2005年2月担任中国工商银行上海市分行副行长;

2005年2月至2008 年9月担任中国工商银行江苏省分行副行长;

2008年9月至2008年11月担任上海银 行党委副书记、副董事长;

2008年11月至2010年12月担任上海银行行长、党委副 书记、副董事长;

2010年12月至2012月8月担任中国证券监督管理委员会派出机 构工作协调部主任;

2012年8月至2014年4月任中国证券监督管理委员会非上市公 众公司监管部主任. 吉宇光先生,57岁,於1995年11月加入本公司,并自1997年11月至今一直担任本 公司副总经理,主要负责自营交易和国际业务.他拥有约25年的银行和证券行业 工作经验,其中包括逾16年的管理经验.吉先生於1983年7月获北京市财贸学院 授予经济学专业学士学位、於1999年6月获中共中央党校经济管理专业研究生学 历,并於1994年4月获交通银行高级专业职务评审委员会认可为高级经济师.吉先 生曾於1983年8月至1988年11月期间担任北京市计委财金处干部.吉先生亦曾於 1988年11月至1995年11月期间在中国交通银行北京分行先后担任多个职位,包括 证券交易部副经理及经理.他於1995年11月至1997年11月期间担任海通证券有限 公司北京郎家园营业部负责人及总经理.吉先生於2010年12月至2011年5月期间 曾担任吉林投资基金董事长.吉先生自2010年1月起至今担任海通国际证券集团非 执行董事,并自2011年3月起至今担任海通国际证券集团董事会主席、自2010年8 月起至今担任海通国际控股董事,并於2011年3月起至今任海通国际控股董事会主 席.

5 任澎先生,52岁,於1996年3月加入本公司,并自1997年11月起至今一直担任本 公司副总经理,主要负责投资银行业务与直接投资业务.他拥有约30年的银行和 证券行业工作经验,其中包括逾16年的管理经验.任先生於2004年1月毕业於复 旦大学 (主修金融学) ,并於2006年7月获中欧国际工商学院授予工商管理硕士学 位.他亦於1989年7月获交通银行杭州分行中级专业技术职务评审委员会认可为 经济师.任先生於1982年6月至1988年2月期间在工商银行西湖办事处担任不同管 理职位,并曾於1988年3月至1996年3月期间在中国交通银行杭州分行先后担任多 个职务,包括储蓄业务主管及证券部经理等.另外,任先生亦曾於1996年3月至 1997年11月期间担任海通证券有限公司杭州营业部经理.任先生自2008年10月至 2011年8月期间担任海通开元投资董事、自2011年3月起至今担任中国-比利时直 接股权投资基金董事. 李迅雷先生,51岁,於2011年10月加入本公司,并自2012年3月起担任本公司副 总经理兼首席经济师.他主要负责研究和机构业务.他在证券业拥有约15年的工 作经验,包括11年的管理经验.李先生分别在1985年7月及1991年7月从上海财 经大学授予经济学学士学位和硕士学位.从1985年7月至1996年9月,李先生担任 上海财经大学经济及金融研究所图书管员及助理研究员.从1998年9月至1999年8 月,李先生担任君安证券有限责任公司研究所副所长.从1999年8月至2011年10 月,他担任国泰君安证券有限公司研究所副所长、研究所所长及销售交易部总经 理、总裁助理兼首席经济师. 宫里启晖先生,49岁,於2009年5月加入本公司,并自2012年3月起担任本公司 副总经理.他主要负责证券投资与交易业务.他在银行和证券业拥有约20多年 的工作及管理经验.宫里先生於1986年7月获复旦大学授予科学学士学位、并於 1993年3月获东京大学授予生物物理与生物化学硕士学位.从1993年4月至1994年 3月,宫里先生担任Credit Suisse First Boston (现为Credit Suisse Group AG) 固定 收益部门经理.从1994年4月至1998年3月,他担任Deutsche Genossenschaftsbank AG (现为Deutsche Zentral-Genossenschaftbank AG)东京分行的亚洲部主任. 从1998年4月至1999年9月,宫里先生担任J.P. Morgan东京分行自营投资部全球 市场投资经理. 从1999年10月至2009年3月, 宫里先生担任Nikko (Citi) Asset Management Co., Ltd.全球战略资产管理的基金经理、另类投资高级基金经理、中 国投资部总经理、大中华区总裁.从2007年4月至2009年4月,他亦担任融通基金 管理有限公司董事兼股东代表.从2009年5月至2012年3月,他担任本公司国际业 务部总经理、国际业务协调委员会专员、战略发展与IT治理委员会专员.

6 裴长江先生,49岁,2013年8月加入本公司,至今一直担任本公司副总经理.裴 先生於1993年6月获复旦大学授予政治经济学专业硕士学位.裴先生拥有逾2........