PDF《东兴证券股份有限公司 关于》

(3)核查杰美特在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资 产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符 合有关规定;

4 (4)督促公司实现独立运营和独立面向市场的能力,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力;

(5)督促公司规范与控股股东及其他关联方的关系;

(6)督促公司建立和完善规范的内部决策和控制制度,形成有效的财务、 投资以及内部约束和激励制度;

(7)督促公司建立健全公司财务会计管理体系,杜绝会计虚假;

(8)督促公司形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定切实可行 的募集资金投向及其他投资项目的规划;

(9)针对公司的具体情况确定书面考试的内容,组织书面考试并接受监管 部门的监督;

(10) 对公司是否达到发行上市条件进行综合评估,协助公司完成首次公开 发行股票并在创业板上市的准备工作.

2、辅导方式 辅导期间, 我公司的辅导人员严格遵照国家有关法律法规及中国证监会的有 关规定, 并在此基础上根据已制定的辅导计划和协调各中介机构相关工作的基础 上,本着勤勉尽责、诚实信用、突出重点、责任明确的原则,认真对杰美特进行 了辅导.本次辅导工作的主要方式包括集中授课、中介机构协调会、案例分析、 督促整改等,具体如下: (1)针对杰美特是否达到发行上市条件进行综合评估,总结得出辅导对象 发行股票上市所需改进的方向和努力的空间, 并据此明确辅导工作中的重点与难 点,协助公司开展首次公开发行股票的准备工作. (2)辅导人员对杰美特全体董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上(含5%)的股东进行了集中授课辅导,内容包括《公司法》 、 《证券法》 、 《首次公开发 行股票并在创业板上市管理办法》 、 《证券发行上市保荐业务管理办法》等,并通 过座谈方式讨论了企业的整改情况. (3)采用谈话交流的方式核查杰美特的董事、监事、高级管理人员以及持 有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)已接受法规知识学习或培训的情

5 况. (4)协助并督促杰美特按照有关规定初步建立上市公司要求的公司治理基 础,促进杰美特的董事、监事和高级管理人员以及持有 5%以上(含5%)股份的股 东增强法制观念和诚信意识. (5)辅导人员通过电话、电子邮件、传真等方式与杰美特有关人员进行沟 通, 及时解答公司提出的有关问题,向杰美特传达最新的有关证券方面的政策法 规. (6)辅导人员收集大量规范运作案例并提供给杰美特有关人员学习,结合 有关案例分析, 与公司董事、 监事及其他高级管理人员交流相关上市公司运作过 程中出现的问题, 避免公司今后发生类似的事件.协助并督促杰美特实现独立运 营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主营业务突出,形成核心竞 争力. (7)针对杰美特在规范运作方面存在的部分问题,在辅导期内多次召开中 介机构协调会,协商解决办法,明确各方下一步工作重心. (8)辅导人员参与公司财务内控制度的研究、关联交易的规范等一系列工 作, 协助并督促杰美特建立和完善规范的内部决策和控制制度, 形成有效的财务、 投资以及内部约束和激励制度,督促规范杰美特与控股股东及其他关联方的关 系. (9)辅导人员通过核查公司关联方营业执照及公司重大合同及协议,进行 同业竞争和关联交易的规范核查. (10)通过核查工商登记文件、现场考察、核查公司管理制度、谈话交流等 方式核查杰美特业务、资产、人员、财务、机构独立完整性情况. (11)辅导人员深入公司管理、销售、财务等部门了解公司的经营情况,并 与有关部门人员进行沟通,协助并督促杰美特建立健全公司财务会计管理体系, 杜绝会计虚假. (12) 落实提出的整改意见并进行持续的尽职调查,确信杰美特已实现独立 规范运作,确信杰美特受辅导人员已树立进入证券市场的诚信意识、法制意识;