PDF《OHSAS18000 审核技巧》

OHSAS18000 审核技巧 文件预审

一、文件审核: 1.

文件内容是否符合行使 OHSAS18001 标准的所有要求 2. 名词术语是否与 OHSAS18001 标准一致 3. 文件层次是否清晰 4. 文件内容是否有内在的逻辑性和连贯性 5. 文件内容是否具有适用性及可操作性 6. 文件是否现行有效,符合文件控制要求

二、文件审核的几条线: ? 方针 目标?指标?方案 ? 因素 评价?识别?更新?控制 ? 法律 法规?获取?评价?遵守?更新 ? 组织机构:职、权、活动分配应保持一致 ? 三级监控机制关系和作用 ? 文件各层次的接口关系:文件审核通常以手册、程序为主.文件审核应延续到现场审 核.

三、文件审核的目的: ? 了解现场的重大因素及其控制(目标指标,运行控制,应急响应,监测方式) ? 掌握相关的法律法规 ? 明确相关人员的职责 ? 组织机构:职、权、活动分配应保持一致 ? 编写好的检查清单. 审核计划和工作文件

一、开展 SHE 审核的条件: ? 具备了关于审核主题事项的充分适用的信息;

? 具备了开展审核活动所需的充足资源;

? 能取得受审核方的充分合作.

二、审核计划: ? 管理者代表编制年度内审计划,年度内审计划应覆盖全部部门及 OHSAS18001 的全部 要素;

? 按年度计划安排每次内审---时间、审核范围;

? OHSAS18001 中指出审核计划应包括 受审核方体系中应予以重点审核的要素和审核 这些要素的审核程序 . 要考虑的重要性和上次审核的结果 ;

? 审核组长必须参与对主要领导和部门的审核,以期对体系的总体情况作出评价.

三、审核的发起: ? 最高管理者重视,公司动员 ? 管理者代表确保内审实施 ? 组建一支合格的内审队伍 ? 明确内审组长,落实内审职责

四、审核的准备: ? 管理者代表任命审核组长 ? 审核组长制定审核计划、管理者代表批准 ? 审核分组,考虑审核组员交叉回避的原则 ? 组员审阅文件编制审核用的检查单(文件审阅见前一部分) ? 通知受审核部门,以得到支持和配合

五、审核组任务分配和工作文件 ? 任务分配:由组长与有关审核员共同商定 ? 工作文件:主要有审核记录(表)和检查清单

六、体系的有效性 ? 体系的目的:提高组织的管理水平,控制 SHE 安全健康因素,改善组织的 SHE 绩效. ? 审核的任务:判断体系是否符合标准的要求.(收集证据要求不仅收集不符合的证据, 而且要收集符合性的证据). ? 体系的有效性表现为两个方面:

一、体系本身的有效性:

1、体系可保证组织的方针目标指标的实现;

2、对重要因 素可以有效控制;

3、通过三级监控机制形成一套自我发现/纠正/完善的机制.

二、体系实施的有效性:污染风险预防,节能降耗,节约资源,改进产品的 SHE 性能. ? 内审侧重检查体系的符合性

七、审核工作方法----去检查什么? ? 书面文件及其实施;

? 对机构和职责的了解程度;

? 培训需求分析和员工的能力;

? 监测项目和记录;

? 废弃物处置记录;

? 对其他要求的了解;

? 因素和重大因素清单;

? 抱怨

八、检查单的可能内容 ? 主题清单;

? 需问的问题;

? 相关的法规和标准;

? 主要的 SHE 风险 ? 需要去的现场和观察的活动;

? 检查实施现状

九、检查单的一般格式(表一:) 表一: ISO14001/OHSAS18001 要素 手册/程序 审核项目 审核方式 审核记录