PDF《陕西省天然气股份有限公司》

证券代码:

002267 证券简称: 陕天然气 公告编号: 2014-005 陕西省天然气股份有限公司 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处 罚情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对 公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任.

陕西省天然气股份有限公司(以下简称 陕天然气 、 公司 或 本公司 )自上市以来,按照《公司法》 、 《证券法》以及中国证监 会等监管部门的有关规定和要求,业务、资产、财务、机构、人员独 立完整,建立了完整的产、供、销体系,规范并不断完善公司治理结 构,建立了较为健全内部管理及控制制度,规范公司运营,提高公司 治理水平,促进公司长期持续规范发展. 最近五年内公司被证券监管部门和深圳证券交易所采取处罚或 监管措施的情况及公司相应的整改情况如下:

一、中国证监会陕西监管局的监管关注函(陕证监函(2009)211 号) 中国证监会陕西监管局于

2009 年9月23 日起对公司进行了为期 一周的现场检查,并于

2009 年12 月8日出具了《监管关注函》 (陕 证监函(2009)211 号) ,指出了公司在公司治理、募集资金管理及 会计核算和信息披露等方面存在的一些问题及整改要求, 要求公司制 定切实可行的整改计划并认真进行整改,一周内报送整改计划,一个 月内完成整改工作, 公司董事会及独立董事应就整改结果发表意见并 公告.据此,公司相应进行了积极整改,出具了整改报告(陕气司政 发(2010)9 号) ,经公司第二届董事会第五次会议审议通过,独立 董事发表了独立意见,于2010 年3月11 日发布相关公告,具体情况 如下:

(一)公司治理方面的问题

1、授权委托事项不规范 (1)问题描述

2008 年年度股东大会中,股东陕西秦龙电力股份有限公司、陕 西华山创业科技开发有限责任公司授权委托书均未明确委托审议事 项;

2008 年12 月和

2009 年4月,部分独立董事授权发表独立意见 和声明中,未履行授权程序,不符合公司《公司章程》和《股东大会 议事规则》的有关规定. (2)整改情况 公司董事会办公室已按相关要求及时进行了查漏补缺, 公司三会 授权委托书均已按要求完成补签及归档工作.

2、董事会专门委员会工作职能未能有效发挥 (1)问题描述 虽然制定了《董事会专门委员会工作细则》 ,但实际工作中未能 有效执行,战略决策委员会和薪酬与考核委员会尚未开展工作. (2)整改情况 按照整改要求,公司依据《董事会专门委员会工作细则》等相关 规定,及时组织董事会办公室、发展计划部、市场营销部、财务部、 人力资源部等部门,分别于

2009 年12 月30 日至

31 日召开了公司

2009 年战略委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会会议,根据各 委员会职责审议了公司发展战略、薪酬管理、高管人员资格审查等多 项议题.公司各专门委员会今后将严格按照《董事会专门委员会工作 细则》开展工作,确保职责有效发挥.

3、内部控制体系不完善 (1)问题描述 ①尚未建立对控股子公司、分公司及参股公司的管理制度. ②与西安市天然气总公司签订的 《共同投资经营显示天然气总公 司CNG 业务框架协议书》等合同未明确生效时间. (2)整改情况 ①公司分公司属公司内部机构,适用现行的《陕西省天然气股份 有限公司规章制度》 ;