PDF《中山证券有限责任公司》

公司自挂牌以来,规范履行了信息 披露义务.

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 根据《非上市公众公司监督管理办法》 (以下简称 《管理办法》 )第三十九 条规定, 本办法所称股票发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过

200 人,以及股东人数超过

200 人的公众公司向特定对象发行股票两种情形. 前款所称特定对象的范围包括下列机构或者自然人:

(一)公司股东

(二)公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工;

(三) 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济 组织. 公司确定发行对象时,符合本条第二款第

(二)项、第

(三)项规定的投资 者合计不得超过

35 名. 根据《投资者适当性管理细则》第六条规定, 下列投资者可以参与挂牌公 司股票发行:

(一) 《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的投资者;

(二)符合参与挂牌公司股票公开转让条件的投资者. 根据《投资者适当性管理细则》第三条规定, 下列机构投资者可以申请参 与挂牌公司股票公开转让:

(一)注册资本

500 万元人民币以上的法人机构;

(二)实缴出资总额

500 万元人民币以上的合伙企业. 根据《投资者适当性管理细则》第五条规定, 同时符合下列条件的自然人 中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司股票发行合法合规的意见 1-6-5 投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让:

(一)投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值

500 万元人民币以 上. 证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌 的股票、基金、债券、券商集合理财产品等,信用证券账户资产除外.

(二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关 专业背景或培训经历. 投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、 上海证券 交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日. 本次

23 名发行对象均为《非上市公众公司监督管理办法》第三十九条规定的 公司核心员工,其中徐声林、孙真、钟鹏睿、江林为现有在册股东. 本次股票发行认购者认购数量和认购方式如下: 序号 姓名 认购份额(股) 认购金额(元) 职务 认购方式

1 钟鹏睿 300,000 930,000.00 研发总监 现金

2 江林 200,000 620,000.00 财务经理 现金

3 潘传銮 200,000 620,000.00 研发经理 现金

4 陈鹏 100,000 310,000.00 研发经理 现金

5 邹淑斌 100,000 310,000.00 研发经理 现金

6 赵天辉 100,000 310,000.00 生产经理 现金

7 张志武 100,000 310,000.00 生产经理 现金

8 李欣 200,000 620,000.00 人力资源部经理 现金

9 谢黄群 100,000 310,000.00 产品经理 现金

10 李玲 100,000 310,000.00 产品经理 现金

11 钟文金 100,000 310,000.00 工业设计主管 现金

12 周琳 100,000 310,000.00 产品经理 现金

13 王维 100,000 310,000.00 销售大区经理 现金

14 谢玉 100,000 310,000.00 平面设计主管 现金

15 任静轩 50,000 155,000.00 品牌经理 现金

16 符馨 50,000 155,000.00 售后品质部经理 现金 中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司股票发行合法合规的意见 1-6-6

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