PDF《关于推荐江苏省新能源开发股份有限公司股份》

关于推荐江苏省新能源开发股份有限公司股份 进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的备案申请 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》和《全国中小企业股 份转让系统主办券商推荐业务规定(试行) 》的规定,我公司推荐江苏省新能源 开发股份有限公司股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让, 项目小 组完成了对企业的尽职调查,制作了尽职调查报告、尽职调查底稿和公开转让说 明书等备案材料.

我公司场外业务推荐挂牌项目内核小组召开专题会议,对该项 目和备案材料进行了审核,同意推荐该项目并申请备案. 特此申请 附件: 国联证券股份有限公司推荐江苏省新能源开发股份有限公司股份进入全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的推荐报告 (此页无正文,为《关于推荐江苏省新能源开发股份有限公司股份进入全国 中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的备案申请》签章页) 国联证券股份有限公司 年月日国联证券股份有限公司推荐 江苏省新能源开发股份有限公司股份进入 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 (以下简称 股转系统公司 ) 下发的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》 ,江苏省新能源开发股份 有限公司(以下简称 新能源股份 、 股份公司 或 公司 )就其股份进入 全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让事宜经过董事会决议、 股东大会批准, 并与国联证券股份有限公司(以下简称 我公司 )签订了《推荐挂牌并持续督 导协议》 . 根据股转系统公司发布的 《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工 作指引》 , (以下简称 《主办券商尽职调查工作指引》 )我公司对新能源股份 的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查,对公 司股份本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让出具本报告.

一、尽职调查情况 国联证券推荐新能源股份挂牌项目小组(以下简称 项目小组 )根据《主 办券商尽职调查工作指引》的要求,对新能源股份进行了尽职调查,了解的主要 事项包括公司的基本情况、 历史沿革、 独立性、 关联交易、 同业竞争、 规范运作、 持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等. 项目小组与新能源股份董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、员工进 行了交谈, 并同公司聘请的江苏世纪同仁律师事务所律师、 天衡会计师事务所 (特 殊普通合伙)会计师进行了交流;

查阅了公司章程、股东大会、董事会、监事会 会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理 部门登记资料、纳税凭证、重大业务合同等;

了解了公司的生产经营状况、内控 制度、规范运作情况和发展计划.通过上述尽职调查,项目小组出具了《江苏省 新能源开发股份有限公司尽职调查报告》 .

二、内核意见 我公司推荐挂牌项目内核小组于

2015 年5月26 日至

5 月31 日对新能源股 份拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的备案文件进行了认真 审阅, 于2015 年5月30 日召开了内核会议. 参与项目审核的内核成员为贾国平、 万梁浩、周纪庚、宋军、韩星南、侯红兵、张洪光七人,其中律师