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青海金瑞矿业发展股份有限公司

600714 2011 年年度报告 青海金瑞矿业发展股份有限公司

2011 年年度报告

1 目录

一、 重要提示

2

二、 公司基本情况

2

三、 会计数据和业务数据摘要

3

四、 股本变动及股东情况

5

五、 董事、监事和高级管理人员

10

六、 公司治理结构

14

七、 股东大会情况简介

19

八、 董事会报告

19

九、 监事会报告

26

十、 重要事项

27 十

一、 财务会计报告

38 十

二、 备查文件目录

117 青海金瑞矿业发展股份有限公司

2011 年年度报告

2

一、 重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任.

(二) 如有董事未出席董事会,应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 徐勇 董事 因公务原因 程国勋

(三) 国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告.

(四) 公司负责人姓名 程国勋 主管会计工作负责人姓名 任小坤 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 李洪保 公司负责人(法定代表人)程国勋、主管会计工作负责人(总会计师)任小坤及会计机构负责人 (会计主管人员)李洪保声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整.

(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 否

(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

二、 公司基本情况

(一) 公司信息 公司的法定中文名称 青海金瑞矿业发展股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 金瑞矿业 公司的法定英文名称 Qinghai Jinrui Mineral Development Co., Ltd 公司法定代表人 程国勋

(二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李军颜 任素彩 联系地址 青海省西宁市新宁路

36 号 青海省西宁市新宁路

36 号 电话 0971-6321867 0971-6321653 传真 0971-6330915 0971-6330915 电子信箱 ljyjrky@163.com rensucai@sina.com

(三) 基本情况简介 青海金瑞矿业发展股份有限公司

2011 年年度报告

3 注册地址 青海省西宁市朝阳西路

112 号 注册地址的邮政编码

810028 办公地址 青海省西宁市新宁路

36 号 办公地址的邮政编码

810008 电子信箱 scgfxx@public.xn.qh.cn

(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券部

(五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 金瑞矿业

600714 山川股份、 山川矿 业、 *ST 金瑞、 ST 金瑞

(六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期

1996 年5月25 日 公司首次注册登记地点 青海省西宁市 最近一次变更 公司变更注册登记日期

2009 年12 月20 日 公司变更注册登记地点 青海省西宁市 企业法人营业执照注册号

630000100008572 税务登记号码

630105226591667 组织机构代码 22659166-7 公司聘请的会计师事务所名称 国富浩华会计师事务所(特殊普通合伙) 公司聘请的会计师事务所办公地址 青海省西宁市

三、 会计数据和业务数据摘要

(一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 36,895,510.83 利润总额 49,497,131.26 归属于上市公司股东的净利润 31,177,974.61 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 20,247,389.83 经营活动产生的现金流量净额 62,385,852.46

(二) 非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 青海金瑞矿业发展股份有限公司

2011 年年度报告

4 非经常性损益项目

2011 年金额

2010 年金额

2009 年金额 非流动资产处置损益 312,043.40 80,231.68 -587,982.92 计入当期损益的政府 补助, 但与公司正常经 营业务密切相关, 符合 国家政策规定、 按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外7,573,462.60 14,245,462.60 3,482,137.80 债务重组损益 7,339,414.96 同一控制下企业合并 产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 43,846,974.94 与公司正常经营业务 无关的或有事项产生 的损益 -2,834,478.00 单独进行减值测试的 应收款项减值准备转 回320,496.99 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 4,716,114.43 -2,570,225.90 -581,655.30 所得税影响额 -1,671,035.65 -1,804,116.96 183,042.77 合计 10,930,584.78 9,951,351.42 51,167,951.24

(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据

2011 年2010 年 本年比上年增 减(%)

2009 年 营业总收入 421,914,820.31 377,930,090.08 11.64 300,018,931.80 营业利润 36,895,510.83 28,426,675.16 29.79 21,279,026.05 利润总额 49,497,131.26 40,182,143.54 23.18 46,881,335.25 归属于上市公司股东的净 利润 31,177,974.61 34,809,599.50 -10.43 36,295,790.14 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利 润20,247,389.83 24,858,248.08 -18.55 -14,872,161.10 经营活动产生的现金流量 净额 62,385,852.46 154,271,286.09 -59.56 71,355,325.07

2011 年末

2010 年末 本年末比上年 末增减(%)

2009 年末 资产总额 1,083,265,495.81 998,581,047.73 8.48 1,075,012,022.65 负债总额 688,647,040.65 635,081,351.57 8.43 746,723,463.71 青海金瑞矿业发展股份有限公司

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5 归属于上市公司股东的所 有者权益 394,618,455.16 363,499,696.16 8.56 328,288,558.94 总股本 273,404,541.00 273,404,541.00

0 273,404,541.00 主要财务指标

2011 年2010 年 本年比上年增减(%)

2009 年 基本每股收益(元/股) 0.114 0.127 -10.24 0.133 稀释每股收益(元/股) 0.114 0.127 -10.24 0.133 用最新股本计算的每股收益(元/股) 0.114 0.127 -10.24 0.133 扣除非经常性损益后的基本每股收益 (元/股) 0.0741 0.0909 -18.48 -0.0868 加权平均净资产收益率(%) 8.08 10.02 减少 1.94 个百分点 11.51 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率(%) 5.24 7.15 减少 1.91 个百分点 -13.08 每股经营活动产生的现金流量净额(元 /股) 0.2282 0.5643 -59.56 0.2610

2011 年末2010 年末本年末比上年末增减 (%)

2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产(元 /股) 1.4434 1.3295 8.57 1.2007 资产负债率(%) 63.57 63.60 减少 0.03 个百分点 69.46

四、 股本变动及股东情况

(一) 股本变动情况

1、 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股公积 金转 股其他小计数量 比例 (%)

一、 有限售条件股 份122,467,041 44.79 122,467,041 44.79

1、国家持股

2、国有法人持股 122,467,041 44.79 122,467,041 44.79

3、其他内资持股 其中: 境内非国 有法人持股 境内自然人持股

4、外资持股 其中: 境外法人 持股 青海金瑞矿业发展股份有限公司

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6 境外自然人持股

二、 无限售条件流 通股份 150,937,500 55.21 150,937,500 55.21

1、人民币普通股 150,937,500 55.21 150,937,500 55.21

2、境内上市的外 资股

3、境外上市的外 资股

4、其他

三、股份总数 273,404,541 100.00 273,404,541 100.00

2、 限售股份变动情况 单位:股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期青海省投资集团有限公司 122,467,041

0 0 122,467,041 履行重大资 产重组承诺,所认购 股份自发行 结束之日起

36 个月内不 得转让.

2012 年11 月3日

(二) 证券发行与上市情况

1、 前三年历次证券发行情况 单位:股 币种:人民币 股票及其 衍生证券 的种类 发行日期 发行价格 (元) 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 A 股2009 年11 月3日4.05 122,467,041

2012 年11 月3日122,467,041 经中国证监会证监许可[2009]985 号《关于核准青海金瑞矿业发展股份有限公司重大 资产重组及向青海省投资集团有限公司发行股份购买资产的批复》 ,核准公司向青海 省投资集团有限公司发行 122,467,041 股股份购买其相关资产.2009 年11 月3日, 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对新增股份出具了 《证券变更登记证明》 .

2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动. 青海金瑞矿业发展股份有限公司

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3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股.

(三) 股东和实际控制人情况

1、 股东数量和持股情况 单位:股2011 年末股东总数 31,817 户 本年度报告公布日前一个月末股 东总数 31,201 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东 性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内增 减 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股 份数量 青海省投 资集团有 限公司 国有法人 44.79 122,467,041

0 122,467,041 质押89,340,000 青海省金 星矿业有 限公司 国有法人 15.34 41,938,670

0 质押35,969,335 青海省电 力公司 国有法人 8.16 22,313,409 -7,791,900 无 何乔 境内自然人1.01 2,774,002 未知 鲍利兴 境内自然人0.27 735,500 未知 武进 境内自然人0.26 713,794 未知 青岛建飞 产业有限 公司 未知 0.20 551,900 未知 兴业证券 股份有限 公司客户 信用交易 担保证券 账户 未知 0.19 530,000 未知 中国磨料 磨具进出 口公司海 南公司 境内非国有法人0.13 358,591

0 未知 李亚文 境内自然0.12 322,800 未知 青海金瑞矿业发展股份有限公司

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8 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的 数量 股份种类及数量 青海省金星矿业有限 公司 41,938,670 人民币普通股 41,938,670 青海省电力公司 22,313,409 人民币普通股 22,313,409 何乔 2,774,002 人民币普通股 2,774,002 鲍利兴 735,500 人民币普通股 735,500 武进 713,794 人民币普通股 713,794 青岛建飞产业有限公 司551,900 人民币普通股 551,900 兴业证券股份有限公 司客户信用交易担保 证券账户 530,000 人民币普通股 530........