PDF《资产管理机构申请公募基金管理业务资格 现场检查申请相关表...》

10、信息技术人员配备情况[提供附件]

11、信息系统应急预案、事故处置以及演练情况[提供附件] 注:现场检查验收时需提交主要业务系统(包括投资交易系统、注册登记系统、直销系统、基金估值系统、网上交易系统、资金清算

12 系统等)及公司突发事件的应急演练报告

12、信息系统场地安全、门禁、监控基本情况[提供附件]

13、信息系统数据备份、同城或异地系统备份情况[提供附件]

14、最近一年内资产管理机构信息技术系统是否发生过重大技术故障情况的说明[提供附件]

15、请填写附件 3《公募基金管理机构信息安全自查表》 、附件 4《公募基金管理机构数据备份及系统备份情况自查表》

九、从事公募基金管理业务的基本制度

1、投资管理制度[提供附件] 注:包括但不限于投委会管理制度、股票投资管理制度及固定收益投资管理制度、内幕交易防控制度、关联交易管理制度、公平交 易管理制度等.

2、风险控制制度[提供附件]

3、交易管理制度[提供附件] 注:包括但不限于交易管理及异常交易管理制度等,请填写附件 5《公募基金管理机构投资交易系统风控阀值设置自查表》

4、基金直销业务管理制度(拟开展直销业务者提供)[提供附件] 注:拟开展直销业务的机构请填写附件 7《基金销售信息管理平台功能自查表》 、附件 8《基金销售机构内部控制情况自查表》

5、注册登记及资金清算制度[提供附件]

6、基金会计制度[提供附件]

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7、信息技术管理制度[提供附件]

8、信息披露制度[提供附件]

9、监察稽核制度[提供附件] 注:包括但不限于监察稽核制度、员工及直系亲属证券投资管理制度、投资管理人员通讯工具管理制度、员工对外通讯及言论管理 制度等.

10、业务评估考核制度[提供附件]

11、紧急情况处理制度[提供附件]

12、业........