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1 资产管理机构申请公募基金管理业务资格 资产管理机构申请公募基金管理业务资格 资产管理机构申请公募基金管理业务资格 资产管理机构申请公募基金管理业务资格 现场检查申请相关表格 现场检查申请相关表格 现场检查申请相关表格 现场检查申请相关表格

1、资产管理机构申请公募基金管理业务资格现场检查申请基本情况表

2、公募基金管理机构内部控制情况自查表

3、公募基金管理机构信息安全自查表

4、公募基金管理机构数据备份及系统备份自查表

5、公募基金管理机构投资交易系统风控阀值设置自查表

6、业务外包自查表(可选项,适用于拟将部分业务外包的机构)

7、基金销售信息管理平台功能自查表(可选项,适用于拟开展基金直销业务的机构)

8、基金销售机构内部控制情况自查表(可选项,适用于拟开展基金直销业务的机构)

2 附件

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1 1: 组织机构代码: 资产管理机构申请公募基金管理业务资格 现场检查申请基本情况表 (证券公司、私募基金管理机构适用) 资产管理机构名称: (加盖印章) : 填表日期:

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一、承诺函

一、承诺函

一、承诺函

一、承诺函 机构类型 序号 承诺事项 承诺 全部

1 本公司保证本次报送的所有材料真实、准确、完整、合规 证券公司

2 净资本等风险监控指标符合中国证监会的有关规定

3 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间

4 诚信合规,最近三年内在监管部门无重大违法违规记录

5 是否发生影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,重大诉讼、仲 裁等事项 私募基金管 理机构

6 没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间

7 诚信合规,最近三年内在监管部门无重大违法违规记录

8 是否发生影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,重大诉讼、仲 裁等事项 注:除承诺第

1 项外,证券公司还应承诺 2-5 项,私募基金管理机构还应承诺 6-8 项.

机构名称: (加盖公章) 法定代表人: 日期:____年__月__日4

二、开展公募基金管理业务现场检查申请报告

1、申请日期( 年月日)

2、申请报告文号( )

三、机构基本信息

1、组织机构代码( )

2、组织机构代码证复印件 [提供附件]

3、营业执照注册号( )

4、营业执照副本复印件[提供附件]

5、主体资格许可证复印件[提供附件] 注:第

2、

4、5 项应当显示证件的正面全貌.

6、法定代表人( )

7、注册地址( 省) ( 市) ( )

8、主要经营活动地址( 省) ( 市) ( )

9、联系人( )

10、联系电话( )

11、客服电话( )

5

12、机构网站地址( )

13、机构网站 IP 地址( )

14、机构网站网络内容服务商(ICP)备案号( )

15、是否有官方微博?是否如选 是 ,请列明微博地址( )

16、注册资本( 万元)

17、成立时间( 年月日)

18、经营范围( )

19、股东情况 序号股东名称 组织机构代码(身 份证件号码) 出资额(万元) 持股(出资)占比(%) 注:(1)证券公司请填写前十大股东的情况. (2)证券公司的资产管理子公司请填写公司股东情况及公司控股股东的前十大股东情况.

6 (3)私募基金管理机构请填写全部股东情况.

21、资产管理机构股东与关联方关系说明[提供附件] 注:应说明各股东与其关联企业之间的关联关系并提供示意图,关联关系应追溯到股东的实际控制人、最终权益持有人.