PDF《歷届试题及答案（2006年12月）》

3 个月内向证券及期货事务监察委 员会(证监会)呈交. B 核数师的委任必须在核数师上任后

14 日内知会证监会. C 如果速动资金低於规定速动资金 120%时,必须书面知会证监会. D 持牌法团必须在获发牌后

3 个月内知会证监会其财政年度结算日. 试卷二 L06120201 -

3 - . 根吨と捌诨(成交单⒒Э诮岬ゼ笆)规则》 ,中介人在下列哪些情况 下不需要 不需要 不需要 不需要发出收? I 当客户将中央结算系统的合资格证券转入由中介人保管人保持的户口里. II 当中介人是一家注册机构. III 当客户将款项直接存入中介人的银行户口. IV 款项以支票形式交予中介人之适当的持牌客户主任,而该支票的收款人为 该中介人. A 只有 II 及IV B 只有 I、II 及III C 只有 I、III 及IV D 只有 II、III 及IV . 根吨と捌诨(备存记录)规则》 ,客户指示和指令最少 最少 最少 最少必须保存多久? A

1 年. B

2 年. C

6 年. D

7 年. . 以下哪两项 哪两项 哪两项 哪两项关於在香港设立的投资者赔偿基金的陈述是不正确 不正确 不正确 不正确的? I 该基金保障所有中介人(包括专业投资者)的所有客户. II 该基金不保障创业板买卖的股票. III 该基金只保障散户投资者客户. IV 该基金保障所有在香港联合交易所(联交所)买卖的证券. A 只有 I 及II B 只有 I 及IV C 只有 II 及III D 只有 III 及IV 试卷二 L06120201 -

4 - . 根吨と捌诨(成交单⒒Э诮岬ゼ笆)规则》 ,下列哪些陈述是正确 正确 正确 正确的? I 中介人根煞萁璐榻薪灰,必须在交易日之后三天内发出成交单 . II 香港中介人的有联系实体可与英国经纪商作出安排,依⒐煞⒊龀 交单. III 成交单勺酆响睹刻斓幕Э诮岬ツ. IV 如果客户同时属於中介人甲的客户及中介人乙的客户,则两家机构可以口 头上协定由谁向客户提供成交单. A 只有 I 及IV B 只有 II 及III C 只有 I、II 及III D 只有 II、III 及IV . 根吨と捌诨(客户款项)规则》 ,持牌法团必须在哪一期限前安排独立存放 客户款项? A 收到客户款项后即时进行. B 收到客户款项当日的营业时间结束前. C 收到客户款项后

1 个营业日内. D 收到客户款项后

2 个营业日内. . 根吨と捌诨跏挛窦嗖煳被岢峙迫嘶蜃⒉崛瞬偈刈荚颉 ,从事交易所买卖 期权业务的持牌人不会 不会 不会 不会纳入下列哪一项 哪一项 哪一项 哪一项资料於期权客户协议之内? A 客户就帐户拥有人身分作出的书面披露. B 客户同意向持牌人提供保证金. C 客户同意就客户违反责任所引致的一切损失向持牌人作出弥偿保证. D 客户承诺在事前没有通知之前,不会透过另一家中介人进行期权交易. . 根吨と捌诨跏挛窦嗖煳被岢峙迫嘶蜃⒉崛瞬偈刈荚颉饭仂斗墙鹎娴 规定,以下哪一项 哪一项 哪一项 哪一项陈述正确地 正确地 正确地 正确地描述中介人可取得的一些物品与服务? A 研究伍工作的办事处的租赁及一般设备. B 投资组合及市场分析以及该等服务所需的软、硬件. C 进行证券交易所需的一般办公室设备. D 雇员的旅游住宿安排. 试卷二 L06120201 -

5 - . 根吨と捌诨跏挛窦嗖煳被岢峙迫嘶蜃⒉崛瞬偈刈荚颉 ,下列哪一条 哪一条 哪一条 哪一条一般 原则包含「尽快执行」及「以最佳条件执行」这两个概念? A 勤勉尽责(一般原则 2). B 能力(一般原则 3). C 为客户提供资料(一般原则 5). D 遵守法规(一般原则 7). . 某中介人的交易员早上接到一项客户指令,却一时忘记直至下午,其间他执行了 其他交易指令.根吨と捌诨跏挛窦嗖煳被岢峙迫嘶蜃⒉崛瞬偈刈荚颉 , 该交易员主要违反了下列哪一条 哪一条 哪一条 哪一条一般原则? A 利益冲突(一般原则 6). B 能力(一般原则 3). C 勤勉尽责(一般原则 2). D 诚实及公平(........