PDF《歷届试题及答案（2006年12月）》

6 至11 个小时,视乎哪一份试卷而定.因 应考生的工作经验及背景,考生的温习时间可能较长或较短.本会建议考生利用 各章的学习重点,作为温习每章课文的方法.除非另有明确声明,否则,课程的 任何内容都会涉及在考试之内. 试卷二 L06120201 -

1 - 请回答此试卷内 请回答此试卷内 请回答此试卷内 请回答此试卷内所有 所有 所有 所有

40 题题目 题题目 题题目 题题目. . . . 每条题目的 每条题目的 每条题目的 每条题目的分数相同 分数相同 分数相同 分数相同. . . . . 某客户出售某上市公司的股份.同一天,该上市公司的股份暂停买卖.下列哪些 陈述是正确 正确 正确 正确的? I 出售股份的中介人必须接收其客户的股份,并如常与客户进行交收. II 根 《证券及期货(暂停交易)规则》 ,中介人必须推翻他与客户之间的交易. III 买入股份的中介人必须接收股份,并如常将股份交付予其客户. IV 如果中介人或客户因暂停买卖而蒙受损失,他们都有权向赔偿基金索偿. A 只有 I 及III B 只有 I 及IV C 只有 II 及IV D 只有 I、III 及IV . 关於可能影响到中介人在香港营运的法律,下列哪些陈述是正确 正确 正确 正确的? I 订约各方必须具有法律地位. II 根胀ǚ,雇员必须展示技能、胜任能力及将资料保密. III 根陡鋈俗柿(私隐)条例》 ,中介人必须应客户的要求向客户免费提供其 持有的所有个人资料. IV 如果中介人的客户代表欺骗客户,该中介人必须负上责任. A 只有 I 及III B 只有 III 及IV C 只有 I、II 及IV D I、II、III 及IV . 某法团正在向证券及期货事务监察委员会(证监会)申请从事第

1 类 (证券交易) 受规管活动的牌照.该法团主席在审阅证监会的《适当人选准则》时,发觉法团 董事可能出现一些问题.下列哪一位 哪一位 哪一位 哪一位董事最不会 最不会 最不会 最不会影响到证监会对该法团是否适宜 获发牌的评定? A 陈先生

10 年前在加拿大获解除破产. B 黄女士

3 年前在香港获解除破产. C 史密斯先生因驾车导致他人死亡而面临刑事起诉. D 锺女士曾经是新加坡某公司主要股东,而该公司被揭发在

3 年前为无力偿 债公司. 试卷二 L06120201 -

2 - . 以下哪些是《公司条例》涵盖的内容? I 董事的职责与责任. II 公司上市事宜. III 成交单姆⒊. IV 招股章程的刊发. A 只有 I 及IV B 只有 II 及III C 只有 III 及IV D 只有 I、III 及IV . 在违反责任的情况下,下列哪些投资者可向投资者赔偿基金索取全数的赔偿? I 一名透过持牌中介人(并非香港联合交易所(联交所)参与者)进行交易而损 失12 万港元的散户投资者,所买卖的证券在联交所买卖. II 一名透过联交所期权交易所参与者进行交易而损失

15 万港元的散户投资 者. III 一名透过联交所参与者进行交易而损失

10 万港元的机构投资者. IV 一名散户投资者为买卖不同产品而透过联交所及香港期货交易所(期交所) 内的单一交易所参与者进行交易,就证券买卖损失

10 万港元及就期货合约 买卖损失

10 万港元. A 只有 II 及IV B 只有 III 及IV C 只有 I、II 及III D 只有 I、II 及IV . 根吨と捌诨(财政资源)规则》 ,以下哪一项 哪一项 哪一项 哪一项关於持牌法团的汇报规定是正 正正正确确确确的? A 年度经审计帐目必须在财政年度终结后