编辑: 飞鸟 2013-01-11

8 学的内控范围界定,内控项目组将分公司治理、业务流程及信息化三 个层面实施内控建设及有效性评估.

2011 年9月-2011 年11 月,内控项目小组采用了全面访谈、调 查问卷、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析等适当方 法对股份公司及下属子公司进行全面流程梳理、比较分析,了解内控 现状,识别控制风险,确定风险控制点,编制内控风险清单,建立内 部控制手册,确定内控缺陷评价标准.项目组对内控手册的控制点及 关键控制点对应的控制活动的有效性进行测试, 对发现的内控设计缺 陷及内控执行缺陷进行归类分析,编制内控缺陷汇总表,并提出相应 的整改建议.

2011 年11 月中旬,针对公司内控建设阶段的工作成果及发现的 内部控制缺陷, 内控项目小组同公司管理层进行会议沟通, 制定了 《内 部控制建设整改实施工作方案》 ,并召开 新都酒店内部控制体系建 设项目阶段工作总结及整改沟通大会 ,对整改计划进行落实,深圳 新都酒店股份有限公司董事长是整个内控缺陷整改工作的总负责人, 公司审计部牵头和组织相关内控缺陷的整改工作. 其他职能部门对整 改责任范围内的缺陷完成整改工作, 并承担统一整改规范与检查验收 的责任;

内控咨询顾问在整改过程中负责解答问题.

2011 年12 月,为确保整改实施进度及整改效果,公司审计部每 周对各公司、各部门整改工作检查和汇总,编制内控整改实施情况汇 总表,报告董事会、监事会及公司管理层.截止

2011 年12 月31 日, 公司主要内控缺陷均得到相应整改. 按照《内控控制规范实施工作方案》的计划,内控项目小组已经 如期完成2011年度内部控制实施建设阶段的工作任务,公司重新修订 了《内部审计制度》 ,新制定《总经理信箱管理制度》 、 《风险评估制 度》 、 《举报投诉及举报人保护制度》 、 《员工就会计和审计事项提出意 见的程序》 、 《招标管理办法》 、 《信息系统备份恢复管理制度》 、 《信息

9 系统变更管理制度》 、 《信息系统机房管理制度》 、 《信息系统事故处理 制度》 、 《信息系统项目管理制度》 、 ........

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