DOC《证券公司设立、收购或撤销分支机构审批》

(三)公司治理结构、内部控制机制、业务管理制度、合规管理制度情况的说明,内容至少包括:公司治理结构、内部控制机制、业务管理制度、合规管理制度的建立情况,相关制度执行是否有效;

(四)新增分支机构后的风控指标测算表;

(五)公司最近2年合规情况的说明,内容至少包括:最近2年是否因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,最近1年是否存在被采取重大监管措施,因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形;

(六)公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明,内容至少包括:公司交易、清算、核算、监控等信息系统集中管理情况,最近1年信息系统运行是否安全稳定,是否发生重大信息技术事故;

(七)公司现有分支机构管理情况的说明,内容至少包括:分支机构布局、客户数量、经营情况、合规管理情况等;

(八)公司对拟设分支机构业务范围的授权文件;

(九)中国证监会要求的其他材料. 证券公司申请收购分支机构,除应当提交上述

(一)-

(九)项材料外,还应当提交下列材料:

(一)收购协议;

(二)拟收购分支机构客户处理、员工安置、系统衔接等工作方案;

(三)拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明.内容至少包括:拟收购的分支机构及所属员工最近3年是否存在因违法违规行为受到行政、刑事处罚或者被采取监管措施,是否因违法违规正在被立案调查,是否存在或有负债或未决诉讼,以及如存在上述问题的,应说明收购时已考虑上述情况,愿意承担收购后应尽义务,并说明已拟定的应对方式;

拟收购分支机构最近3年资产负债及主要财务指标等;

(四)拟收购分支机构的《证券经营机构营业许可证》复印件. [证券公司撤销分支机构]

(一)申请表及申请报告;

(二)公司关于撤销分支机构的内部决策文件,以及《公司章程》等关于上述决策权限规定的说明;

(三)撤销方案.内容至少包括:

1、拟撤销分支机构基本情况,包括名称、数量、所在地、业务范围、客户数量、主要财务数据、日常监管等;

2、现有客户全面、稳妥的转移方案;

3、分支机构业务了结安排;

4、时间进度及步骤安排;

5、风险预案,对客户转移、业务了结中可能出现的风险点的处置预案;

(四)拟撤销分支机构的《证券经营机构营业许可证》复印件;

(五)中国证监会要求的其他材料. [申请材料注意事项]

(一)申请人为上市证券公司的,需在申请报告中说明按照交易所及我会相关规定,该行政许可事项是否需要进行信息披露;

(二)申请材料涉及股东(大)会、董事会等会议决议的,相关会议决议签章应完备,并一并提交相关议案.股东单位非法定代表人签字、董事代为签字的需具有书面授权委托书.