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(2)原址已关闭并停止一切业务活动,员工、客户已安置的承诺. ,,

证监局自收到撤销方案实施情况报告之日起15个工作日内进行核查,并向证券公司出具核查意见

4 , 证券公司设立非经营性机构 ,,

《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)21条 , 证券公司 , 公司住所地证监局及非经营性机构所在地证监局 , 事后报备 , 证券公司设立代表处、办事处等从事联络、市场调查或者信息技术维护等非经营性活动的机构,应当报证券公司住所地和该机构所在地证监局备案,备案材料包括但不限于非经营性机构的名称、办公地址、职责、负责人姓名、工作人员人数、联系方式等. ,,

5 , 证券公司次级债事项 , 变更次级债务合同(含展期) , 《证券公司次级债管理规定》(证监会公告〔2012〕51号,根据证监会公告〔2017〕16号修改)第9条、第11条、第12条 , 证券公司 , 公司住所地证监局 , 相关工作完成后5个工作日内 , (1)备案报告.应当至少包括以下内容:合同变更概况、原因;

(2)变更后的次级债务合同;

(3)中国证监会要求提交的其他文件. ,,

证监局自接收备案文件之日起5个工作日内向备案申请人出具备案回执. ,,

借入次级债 ,,

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, (1)备案报告.应当至少包括以下内容:证券公司借入或发行次级债的概况,证券公司符合借入或发行次级债条件的说明;

(2)募集说明书或次级债合同;

(3)债权人清单.应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况;

(4)债务资金银行进账单;

(5)中国证监会要求提交的其他文件. ,,

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偿还次级债务 ,,

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, (1)备案报告;

(2)提前偿还次级债务的,说明原因以及证券公司是否符合提前偿还条件,关于提前偿还次级债务的决议;

(3)中国证监会要求提交的其他文件. ,,

6 , 证券公司股东情况 , 证券公司股东、实际控制人重大事项报告 , 《证券公司治理准则》(证监会公告〔2012〕41号)第10条 , 证券公司 , 公司住所地证监局 , 自知悉情况之日起5个工作日内 , 证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时,应当在5个工作日内通知证券公司,证券公司应当自知悉之日起5个工作日内向公司住所地证监局报告:(1)所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施;

(2)质押所持有的证券公司股权;

(3)持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人;

(4)变更名称;

(5)发生合并、分立;

(6)被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销........