XLS《目录》

证券公司报告及备案事项目录 ,,

1 , 证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整 ,

2 , 证券公司变更公司形式 ,

3 , 证券公司分支机构撤销方案实施情况 ,

4 , 证券公司设立非经营性机构 ,

5 , 证券公司次级债事项变更次级债务合同(含展期)借入次级债偿还次级债务 ,

6 , 证券公司股东情况证券公司股东、实际控制人重大事项报告证券公司股东出资违法违规行为报告 ,

7 , 证券公司人员管理聘任具备任职资格的董监高及分支机构负责人聘任不具备任职资格的分支机构负责人合规总监负责人任职报备违法违规行为报告董监高及分支机构负责人兼职报告高管人员职责分工调整报告董监高及分支机构负责人免职报备解聘合规负责人报备高级管理人员、分支机构负责人及其他关键岗位人员离职离任审计报告报备董事长、总经理缺位报备合规负责人缺位报备独立董事辞职或被免职监事会对董事会、高级管理人员重大违法违规行为报告 ,

8 , 延期召开股东会年会 ,

9 , 聘用或解聘会计师事务所的备案 ,

10 , 证券公司经理层人员任职资格年检 ,

11 , 证券公司压力测试情况年度压力测试报告综合或专项压力测试报告 ,

12 , 证券公司风控指标情况投资新产品、开展新业务投资新产品、开展新业务风控指标变动异常报告月度风险控制指标监管报表风控指标达到预警标准报告风控指标不符合规定报告 ,

13 , 证券公司合规报告年度合规报告违法违规行为报告 ,

14 , 证券公司内部监督检查监督检查部门人员名单备案监督检查报告报备 ,

15 , 证券公司资产管理业务集合资产管理计划设立季度及年度资产管理报告、资产托管报告报备定向资产管理业务年度报告异常交易监控报告的报告重大事项、违法违规行为等报告 ,

16 , 资产证券化业务专项计划管理人变更、职责终止 ,

17 , 证券经纪人、员工从事证券经纪业务营销活动 ,

18 , 国债期货投资比例不符合规定报备 ,

19 , 证券公司股票期权经纪业务业务开展备案开设、变更或注销投资者股票期权保证金账户 ,

20 , 证券公司承销业务 ,

21 , 证券公司代销金融产品业务 ,

22 , 证券融资融券业务资格申请异常情况报告 ,

23 , 结算与托管:与存管银行、主办存管银行签订合同 ,

24 , 涉外业务在境外发行债券以及为境外子公司或子公司SPV境外发行债券提供担保或反担保的报告香港子公司在境外设立、收购、参股其他机构证券公司香港子公司(含下设专业公司)、香港参股公司重大事项 ,

25 , 证券公司报表及信息报送:年报报送、月报报送 ,

26 , 反洗钱工作客户风险等级划分制度反洗钱工作保密制度年度反洗钱培训和宣传情况反洗钱机构人员设置及变更情况重要事项报告 ,

27 , 信息安全事故 ,

28 , 重大、突发事项 ,

29 , 证券经营机构在全国股转系统挂牌 , 证券分支机构报告及备案事项目录 ,,

1 , 证券公司新设分支机构开业备案 ,

2 , 证券分支机构同城迁址备案

3 , 证券分支机构调整营业面积或变更营业部类型备案

4 , 分支机构负责人负责人任职备案证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位的,指定专人代为履行职务的报告分支机构负责人辞职,工作调动或被认定为不适当人选而被解除职务,或被撤销任职资格的,离任审计报告的备案证券公司对分支机构负责人的相关稽核审计报告的备案证券公司分支机构负责人兼职情况的报告证券公司分支机构负责人发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的报告