PDF《五矿国际信托有限公司》

五矿国际信托有限公司 二一六年度报告 二一七年四月 目录1.

重要提示

1 2.公司概况

2 2.1 公司简介

2 2.2 组织结构

3 3.公司治理

3 3.1 公司治理结构

3 3.2 公司治理信息

7 4.经营管理

11 4.1 经营目标、方针、战略规划.11 4.2 经营业务的主要内容

13 4.3 市场分析

13 4.4 内部控制

15 4.5 风险管理

19 4.6 企业社会责任

27 4.7 净资本管理

27 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表

30 5.1 固有资产

30 5.2 信托资产

37 6.会计报表附注

38 6.1 报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法 变化情况.38 6.2 或有事项说明

38 6.3 重要资产转让及其出售的说明.44 6.4 会计报表中重要项目的明细资料.44 6.5 关联方及其交易的披露.49 6.6 会计制度的披露

52 7.财务情况说明书

52 7.1 利润实现和分配情况

52 7.2 主要财务指标

52 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项 .....

52 8.特别事项揭示

53 8.1 股东报告期内变动情况及原因.53 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.53 8.3 变更注册资本、注册地或公司名称、公司分立合并事项 ...

54 8.4 公司的重大诉讼事项

54 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚情况.......

61 8.6 对银监会提出的整改意见简要说明整改情况.61 8.7 重大事项临时报告情况.64 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利 益人员了解的重要信息.64 9.公司监事会意见

65 -1- 1.重要提示 1.1 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性、完 整性承担个别及连带责任. 1.2 本公司独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整 性无异议. 1.3 本公司董事长任珠峰先生、总经理徐兵先生、主管会计工 作的财务总监蔡琦女士声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整. -2- 2.公司概况 2.1 公司简介 五矿国际信托有限公司于

2010 年10 月8日, 经中国银行业监督 管理委员会批准, 在原庆泰信托投资有限责任公司完成司法重整的基 础上变更设立,注册地在青海省西宁市,注册资本

12 亿元.2013 年11 月,经中国银行业监督管理委员会批准(银监复〔2013〕576 号), 公司注册资本增加至

20 亿元,引入新的股东并相应调整股权结构. 公司成立六年多以来,不断完善公司治理结构,搭建合理的管理 流程, 建立起较为完善的风险管理体系, 各项业务取得了较快的发展. 截至

2016 年末,公司净资产 57.11 亿元,受托管理的信托资产余额 为4116.7 亿元. 2.1.1 基本信息 法定中文名称 五矿国际信托有限公司 中文名称缩写 五矿信托 法定英文名称 Minmetals International Trust Co., Ltd. 法定代表人 任珠峰 注册地址 青海生物科技产业园纬二路

18 号 邮政编码

810003 互联网地址 http://www.mintrust.com 电子邮箱 Mintrust-fortune@mintrust.com 聘请的会计师事务所 天健会计师事务所 办公地址 北京市朝阳门北大街

3 号五矿广场 2.1.2 信息披露事务 选定的信息披露报纸 《金融时报》 -3- 信息披露负责人 蔡琦 信息披露联系人 唐骥 办公电话 010-59837950 办公传真 010-59837987 电子邮箱 tangj@mintrust.com 年报备置地点 青海生物科技产业园纬二路

18 号2.2 组织结构 3.公司治理 3.1 公司治理结构 3.1.1 股东 截至报告期末,公司股东总数为

4 家.股权结构为:五矿资本控 股有限公司持有公司 66%的股权,青海省国有资产投资管理有限公司 持有公司 30.98%的股权, 西宁城市投资管理有限公司持有公司 2.96% 的股权, 青海华鼎实业股份有限公司持有公司 0.06%的股权. 注:经中国银行业监督管理委员会青海监管局批准(青银监复 -4- 〔2016〕72 号),公司于

2017 年1月5日完成股权变更及工商变更 手续, 变更后的股权结构为: 五矿资本控股有限公司持有公司 67.86% 的股权,青海省国有资产投资管理有限公司持有公司 30.98%的股权, 西宁城市投资管理有限公司持有公司 1.16%的股权. 截止

2016 年12 月31 日股东及出资情况如下表: 股东名称 持股 比例 法定 代表人 注册 资本 注册 地址 主要经营业务及主要财务情况 五矿资本控股 有限公司 66.00% 任珠峰 920,900 万元 北京市 海淀区 三里河 路5号实业、高新技术产业、房地产项 目的投资;

资产受托管理;

高新 技术开发;

投资策划;

企业经营 管理咨询;

投资及投资管理;

投 资咨询、顾问服务.2016 年底净 资产为 164.43 亿元. 青海省国有 资产投资管理 有限公司 30.98% 郝立华 450,000 万元 西宁市 城北区 生物园 区纬二 路18 号 煤炭批发经营.对特色经济和优 势产业、金融业进行投资;

受托 管理和经营国有资产;

构建企业 融资平台和信用担保体系;

发起 和设立科技风险投资基金;

提供 相关管理和投资咨询理财服务;

经营矿产品、金属及金属材料、 建设材料、电子材料、有色材料、 工业用盐、化肥、化工产品(不 含危险化学品)、石油制品(不 含成品油)、铝及铝合金、铁合 金炉料经销、房屋土地租赁、经 济咨询服务、实业投资及开发;

矿产品开发(不含勘探开采)、 销售;

普通货物运输.2016 年底 净资产为 657.1 亿元. 西宁城市投资 管理有限公司 2.96% 林博 100,000 万元 西宁经 济技术 开发区 金桥路

36 号 授权资产经营管理;

项目经营开 发管理与投融资;

提供担保;

开 发高新技术项目;

土地储备及综 合开发;

房地产开发经营;

租赁;

经批准的其他业务.2016 年底净 资产为 251.7 亿元. -5- 青海华鼎实业 股份有限公司 0.06% 于世光 43,885 万元 青海省 西宁市 市七一 路318 号 高科技机械产品开发、制造、数 控机床、加工中心专用机械设备 等制造、销售;

经批准的其他业 务. 2016年底净资产为18.6亿元. 3.1.2 董事、董事会及其下属委员会 董事会成员 姓名 职务 性别 出生年月 所推举的股东名称 股东持 股比例 简要履历 任珠峰 董事长 男1970.9 五矿资本控股 有限公司 66.0% 中央财经大学博士研究生学历, 五矿资本控股有限公司总经理 王晓东 董事 男1962.12 五矿资本控股 有限公司 66.0% 中国人民大学硕士研究生学历, 五矿资本控股有限公司副总经 理 陈有凯 董事 男1963.6 青海省国有资产 投资管理有限公司 30.98% 云南大学企业管理在职研究生 学历, 青海省国有资产投资管理 有限公司副总经理、总会计师 冯鹏 董事 男1972.5 青海省国有资产 投资管理有限公司 30.98% 青海大学会计专业本科学历, 青 海省国有资产投资管理有限公 司总经理助理 徐兵 职工董事 男1973.8 - - 中南大学博士研究生学历, 五矿 资本控股有限公司副总经理, 本 公司总经理 黄震 独立董事 男1970.1 - - 北京大学法学专业博士, 中央财 经大学教授 张成思 独立董事 男1974.8 - - 英国曼彻斯特大学经济学博士, 中国人民大学教授 董事会下属委员会 名称 职责 组织人员 战略规划委员会 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议 主任委员:任珠峰,委员:黄震、陈有凯 信托委员会 主要负责督促公司依法履行受托职责,保证公司为受 益人的最大利益服务 主任委员:张成思,委员:王晓东、冯鹏 审计与风险管理委员会 主要负责拟定公司风险管理政策和重大风险管理解 决方案,督促公司各项业务的合规、合法运作,以防 范和控制业务风险 主任委员:黄震,委员: 王晓东、........