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宁波三星电气股份有限公司

2011 年半年度报告

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601567 2011 年半年度报告 宁波三星电气股份有限公司

2011 年半年度报告

1 目录

一、 重要提示

2

二、 公司基本情况

2

三、 股本变动及股东情况.

4

四、 董事、监事和高级管理人员情况.9

五、 董事会报告

9

六、 重要事项

13

七、 财务会计报告(未经审计)22

八、 备查文件目录

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一、 重要提示

(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任.

(二) 公司全体董事出席董事会会议.

(三) 公司半年度财务报告未经审计.

(四) 公司负责人姓名 郑坚江 主管会计工作负责人姓名 陈赛珍 会计机构负责人(会计主管人员)姓名 葛瑜斌 公司负责人郑坚江、主管会计工作负责人陈赛珍及会计机构负责人(会计主管人员)葛瑜斌 声明:保证本半年度报告中财务报告的真实、完整.

(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 否

(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否

二、 公司基本情况

(一) 公司信息 公司的法定中文名称 宁波三星电气股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 三星电气 公司的法定英文名称 Ningbo Sanxing Electric Co.,Ltd. 公司的法定英文名称缩写 Sanxing Electric 公司法定代表人 郑坚江

(二) 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 缪锡雷 彭耀辉 联系地址 宁波市鄞州工业园区 (宁波市鄞 州区姜山镇) 宁波市鄞州工业园区 (宁波市鄞 州区姜山镇) 电话

057488072272 057488072272 传真

057488072271 057488072271 电子信箱 stock@mail.sanxing.com stock@mail.sanxing.com 宁波三星电气股份有限公司

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(三) 基本情况简介 注册地址 宁波市鄞州工业园区(宁波市鄞州区姜山镇) 注册地址的邮政编码

315191 办公地址 宁波市鄞州工业园区(宁波市鄞州区姜山镇) 办公地址的邮政编码

315191 公司国际互联网网址 http://www.sanxing.com 电子信箱 stock@mail.sanxing.com

(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海证券交易所、公司董事会办公室

(五) 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 三星电气

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(六) 公司其他基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]778 号文批准,公司向社会公开发行人民币普通股 (A 股)6,700 万股,并于

2011 年6月15 日在上海证券交易所上市.本次发行后公司总股 本由 20,000 万股变更为 26,700 万股.

(七) 主要财务数据和指标

1、 主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度 期末增减(%) 总资产 3,299,458,478.30 1,672,916,911.42 97.23 所有者权益(或股东权益) 1,891,074,222.90 533,251,627.32 254.63 归属于上市公司股东的每 股净资产(元/股) 7.0827 2.6663 165.64 报告期(1-6 月) 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业利润 86,234,925.29 69,476,386.34 24.12 利润总额 88,291,268.45 75,538,818.74 16.88 归属于上市公司股东的净 利润 75,005,493.03 63,749,305.07 17.66 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 73,257,601.34 61,233,020.84 19.64 基本每股收益(元) 0.38 0.32 18.75 扣除非经常性损益后的基 0.37 0.31 19.35 宁波三星电气股份有限公司

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4 本每股收益(元) 稀释每股收益(元) 0.38 0.32 18.75 加权平均净资产收益率(%) 13.14 15.63 减少 2.49 个百分点 经营活动产生的现金流量 净额 -403,332,013.78 -307,433,025.44 不适用 每股经营活动产生的现金 流量净额(元) -1.5106 -1.1514 不适用

2、 非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -110,162.42 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 285,461.73 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外) 2,008,612.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -127,568.15 所得税影响额 -308,451.47 合计 1,747,891.69

三、 股本变动及股东情况

(一) 股份变动情况表 单位:万股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股送股公积金 转股 其他小计 数量 比例 (%)

一、有限售条件股份 20,000

100 1,340 1,340 21,340 79.9250

1、国家持股

2、国有法人持股

3、其他内资持股 20,000

100 1,340 1,340 21,340 79.9250 其中:境内非国有法 人持股 12,000

60 1,340 1,340 13,340 49.9625 境内自然人持股 8,000

40 8,000 29.9625

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股

二、无限售条件流通 股份 5,360 5,360 5,360 20.0750

1、人民币普通股 5,360 5,360 5,360 20.0750

2、 境内上市的外资股

3、 境外上市的外资股

4、其他

三、股份总数 20,000

100 6,700 6,700 26,700

100 宁波三星电气股份有限公司

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5 股份变动的批准情况 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2011]

778 号文批准,公司向社会公开发行人民币普通 股(A 股)6,700 万股.经上海证券交易所上证发字[2011]27 号文批准,公司首次公开发行股 票网上申购发行的 5,360 万股于

2011 年6月15 日在上海证券交易所上市交易.网下向询价 对象询价配售的 1,340 万股股份锁定期为三个月,将于

2011 年9月15 日起开始上市流通. 截 止本报告期末,公司总股本为 26,700 万股,其中有限售条件流通股为 21,340 万股,无限售 条件流通股为 5,360 万股.

(二) 股东和实际控制人情况

1、 股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 24,413 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 (%) 持股总数 报告期内 增减 持有有限售 条件股份数 量 质押 或冻 结的 股份 数量 奥克斯集团有限公司 境内非国有法 人44.94 120,000,000 120,000,000 无 郑坚江 境内自然人 9.74 26,000,000 26,000,000 无 郑江 境内自然人 6.74 18,000,000 18,000,000 无 王文杰 境内自然人 5.99 16,000,000 16,000,000 无 何锡万 境内自然人 4.82 12,880,000 12,880,000 无 全国社保基金五零四组合 未知 0.71 1,892,104 1,892,104 1,892,000 未知国都证券有限责任公司 未知 0.42 1,129,610 1,129,610 1,130,000 未知黄龙飞 境内自然人 0.37 1,000,000 1,000,000 1,000,000 无 云南国际信托有限公司-瑞 凯集合资金信托计划 未知 0.35 946,048 946,048 946,048 未知云南国际信托有限公司- 云信成长 2007-2 号(第七期) 集合资金信托计划 未知 0.35 946,048 946,048 946,048 未知云南国际信托有限公司- 云信成长 2007-2 号(第六期) 集合资金信托计划 未知 0.35 946,048 946,048 946,048 未知云南国际信托有限公司- 云信成长 2007-3 号瑞安(第 三期)集合资金信托计划 未知 0.35 946,048 946,048 946,048 未知云南国际信托有限公司- 云信成长 2007-2 号(第三期) 集合资金信托计划 未知 0.35 946,048 946,048 946,048 未知宁波三星电气股份有限公司

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6 云南国际信托有限公司- 云信成长 2007-2 号(第十期) 集合资金信托计划 未知 0.35 946,048 946,048 946,048 未知云南国际信托有限公司- 云信成长 2007-2 号(第二期) 集合资金信托计划 未知 0.35 946,048 946,048 946,048 未知云南国际信托有限公司- 云信成长 2007-2 号(第一期) 集合资金信托计划 未知 0.35 946,048 946,048 946,048 未知云南国际信托有限公司- 云信成长 2007-2 号(第九期) 集合资金信托计划 未知 0.35 946,048 946,048 946,048 未知中国电力财务有限公司 未知 0.35 946,048 946,048 946,048 未知前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数 量 股份种类及数量 竺琪君 805,915 人民币普通股 805,915 中国建设银行股份有限公司-上投摩 根中小盘股票型证券投资基金 657,350 人民币普通股 657,350 曾广希 406,000 人民币普通股 406,000 申银万国证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户 286,000 人民币普通股 286,000 吴鑫源 232,800 人民币普通股 232,800 杨咪娜 206,200 人民币普通股 206,200 韦伟 160,687 人民币普通股 160,687 钟志强 134,300 人民币普通股 134,300 刘威 128,000 人民币普通股 128,000 詹丽璇 102,000 人民币普通股 102,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司与前

10 名无限售条件股东之间无关联关系,公司未知 前10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系,也未知是 否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的 一致行动人. 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号有限售条件股东 名称 持有的有限 售条件股份 数量 可上市交易时间 新增可 上市交 易股份 数量 限售条件

1 奥克斯集团有限 公司 120,000,000

2014 年6月15 日120,000,000 自公司股票上市之 日起三十六个月 宁波三星电气股份有限公司

2011 年半年度报告

7 2 郑坚江 26,000,000

2014 年6月15 日26,000,000 自公司股票上市之 日起三十六个月

3 郑江 18,000,000

2014 年6月15 日18,000,000 自公司股票上市之 日起三十六个月

4 王文杰 16,000,000

2012 年6月15 日16,000,000 自公司股票上市之 日起十二个月

5 何锡万 12,880,000

2014 年6月15 日12,880,000 自公司股票上市之 日起三十六个月

6 全国社保基金五 零四组合 1,892,104

2011 年9月15 日1,892,104 自公司股票上市之 日起三个月

7 国都证券有限责 任公司 1,129,610

2011 年9月15 日1,129,610 自公司股票上市之 日起三个月

8 黄龙飞 1,000,000

2012 年6月15 日1,000,000 自公司股票上市之 日起十二个月

9 云南国际信托有 限公司-瑞凯集 合资金信托计划 946,048

2011 年9月15 日946,048 自公司股票上市之 日起三个月

9 云南国际信托有 限公司-云信成 长2007-2 号(第 七期)集合资金 信托计划 946,048

2011 年9月15 日946,048 自公司股票上市之 日起三个月

9 云南国际信托有 限公司-云信成 长2007-2 号(第 六期)集合资金 信托计划 946,048

2011 年9月15 日946,048 自公司股票上市之 日起三个月

9 云南国际信托有 限公司-云信成 长2007-3 号瑞 安(第三期)集合 资金信托计划 946,048

2011 年9月15 日946,048 自公司股票上市之 日起三个月

9 云南国际信托有 限公司-云信成 长2007-2 号(第 三期)集合资金 信托计划 946,048

2011 年9月15 日946,048 自公司股票上市之 日起三个月

9 云南国际信托有 限公司-云信成 长2007-2 号(第 十期)集合资金 信托计划 946,048

2011 年9月15 日946,048 自公司股票上市之 日起三个月 宁波三星电气股份有限公司

2011 年半年度报告

8 9 云南国际信托有 限公司-云信成 长2007-2 号(第 二期)集合资金 信托计划 946,048

2011 年9月15 日946,048 自公司股票上市之 日起三个月

9 云南国际信托有 限公司-云信成 长2007-2 号(第 一期)集合资金 信托计划 946,048

2011 年9月15 日946,048 自公司股票上市之 日起三个月

9 云南国际信托有 限公司-云信成 长2007-2 号(第 九期)集合资金 信托计划 946,048

2011 年9月15 日946,048 自公司股票上市之 日起三个月

9 中国电力财务有 限公司 946,048

2011 年9月15 日946,048 自公司股票上市之 日起三个月 上述股东关联关系或一致行动人的说明 奥克斯集团有限公司为公司控股股东, 郑坚 江为实际控制人,郑........