PDF《东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书（ 更新）摘要》

东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书( 更新) 摘要 ( 2013年第1号) 基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 日期: 二一三年七月 重要提示 东方龙混合型开放式证券投资基金( 以下简称 本基金 )根据2004 年9月24日中国证券监督管理委员会 《 关于同意东方龙混合型开放式证 券投资基金募集的批复》 ( 证监基金字【 2004】 152号) 和《 关于募集东方龙 混合型开放式证券投资基金的确认函》 ( 基金部函【 2004】 117号) 的核准, 进行募集.

本基金基金合同于2004年11月25日正式生效. 本基金为混合 型开放式. 东方基金管理有限责任公司( 以下简称 本基金管理人 、 管理人 或 本公司 ) 保证《 东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书》( 以 下简称 《 招募说明书》 或 本《 招募说明书》 )的内容真实、准确、完整. 本《 招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核 准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表 明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募 说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,并对认购( 或申购) 本基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策. 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应 风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等. 在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 有关财务数据和净值表现截止日为2013年3月31日(财务数据未经 审计) , 本招募说明书其他所载内容截止日为2013年5月25日. 本摘要根据本基金合同和本基金《 招募说明书》 编写,并经中国证监 会核准. 基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件. 基金投 资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同 的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接 受,并按照《 中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称《 基金法》 ) 、《 中 华人民共和国证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称 《 运作办法》 ) 、基 金合同及其他有关规定享有权利、承担义务. 基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同.

一、基金合同生效日期 2004年11月25日

二、基金管理人 ( 一) 基金管理人概况 名称:东方基金管理有限责任公司 住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人:崔伟 成立日期:2004年6月11日 注册资本:贰亿元人民币 经营范围:基金募集;

基金销售;

资产管理;

中国证监会许可的其他 业务 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【 2004】 80号 基金管理公司法人许可证编号:A039 企业法人营业执照注册号:110000007042263 联系人:李景岩

电话:010-66295888 股权结构: 股东名称 出资金额(人民币) 出资比例 东北证券股份有限公司 12,800万元 64% 河北省国有资产控股运营有限公司 5,400万元 27% 渤海国际信托有限公司 1,800万元 9% 合计20,000万元 100% 内部组织结构: 股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会, 董事会下设 合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会;

公司组织管理实行董事会 领导下的总经理负责制,下设总经理办公会、风险控制委员会、投资决策 委员会、产品委员会和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管 理部、监察稽核部、财务部、信息技术部、登记清算部、研究部、基金管理 部、交易部、专户管理部、指数与量化投资部、国际业务部、市场部、销售 管理部十六个职能部门及上海分公司、北京分公司;

公司设督察长,分管 风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工 作. ( 二) 基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 崔伟先生,董事长,经济学博士. 历任中国人民银行副主任科员、主 任科员、副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人 民银行东莞中心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行 长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监 管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼 中国证监会投资者教育办公室召集人;

现任东方基金管理有限责任公司 董事长,兼任东北证券股份有限公司董事、吉林大学商学院教师、中国证 券投资基金业协会理事. 杨树财先生,董事,硕士,中国注册会计师,高级会计师. 历任广西北 海吉兴会计师事务所主任会计师,吉林会计师事务所副所长,东北证券 有限责任公司财务总监、副总裁兼财务总监,东方基金管理有限责任公 司董事长;

现任东北证券股份有限公司总裁、副董事长,兼任中国证券业 协会创新发展战略委员会副主任委员,吉林省高级专业技术资格评审委 员会评委. 何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资 产评估师,吉林省五一劳动奖章获得者. 历任吉林省五金矿产进出口公 司计划财务部财务科长, 东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客 户资产管理总部总经理, 福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东 北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监,东北证券股份有限公司 副总裁兼财务总监,东方基金管理有限责任公司监事会主席;

现任东北 证券股份有限公司副总裁,兼任吉林省总会计师协会副会长、吉林省会 计学会常务理事、吉林省金融学会理事、吉林省见义勇为基金会理事、吉 林省消费者协会常务理事、吉林省青联委员、吉林大学研究生校外合作 导师、东证融通投资管理有限公司董事. 郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师. 历任唐山钢铁公司技术员、调度,河北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改 委证管办副主任,河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国 证监会石家庄特派员办公室综合处调研员, 河北证券有限责任公司总 裁、顾问;

现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼 任河北国控化工有限公司党委书记、董事长;

河北卓城企业管理服务有 限公司董事、总经理. 彭铭巧女士,董事,经济学硕士. 历任黑龙江证券有限公司深圳营业 部交易员、研究员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部 研究员,海航集团有限公司证券业务部研究室经理,海航集团财务有限 公司投资银行部理财主管;

现任渤海国际信托有限公司投资部总经理. 田瑞璋先生,独立董事,大学本科. 历任中国北方工业( 集团) 总公司 副总经理,中国兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员( 副部 级) ,中国工商银行党委副书记、副行长、中央金融工委委员( 副部级) ,工 商东亚金融控股有限公司全国政协委员、工商东亚董事长;

现任中国扶 贫开发协会常务副会长( 中组部任命、副部级) 、中国金融学会常务理事、 中国城市金融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事、渤海银行独立 董事、晋商银行独立董事. 金硕先生,独立董事,教授. 历任吉林大学总务办公室副主任、副教 授、教授,长春税务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委 员、文教卫生委员会副主任;

现任吉林财经大学党委书记. 关雪凌女士,独立董事,经济学博士. 历任中国人民大学东欧中亚研 究所副所长、所长;

现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展 研究中心欧亚社会发展研究所特约高级研究员、中国俄罗斯东欧中亚学 会常务理事. 孙晔伟先生,董事,经济学博士. 历任吉林省社会科学院助理研究 员,东北证券股份有限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公 司督察长,新华基金管理有限公司总经理助理,安信证券股份有限公司 基金公司筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司副总经理;

现任东 方基金管理有限责任公司总经理. 2.监事会成员 赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师. 历任河北华联商厦部 门助理、副经理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北 省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营 有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长;

现任河北省国有资产控 股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事. 杨晓燕女士,监事,哲学硕士,金融学研究生,高级经济师. 曾任职北 京银行等金融机构,19年金融、证券从业经历;

现任本公司监察稽核部经 理. 肖向辉先生,监事,本科. 曾任职北京市化学工业研究院、中国工商 银行总行;

现在本公司登记清算部任职. 3.其他高级管理人员 孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍. 王兴宇先生,副总经理,美国宾西法尼亚印第安那大学工商管理硕 士、美国依阿华大学法律学硕士;

具有8年基金从业经历和5年保险从业 经历,曾任中法人寿保险有限责任公司宣传公关及法律部经理、董事会 秘书,先后任职于博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、湘财 荷银基金管理有限公司、 益民基金管理有限公司. 2009年9月加盟本公 司,曾任市场部经理. 刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士,具有21年证券从业 经历. 曾先后任吉林物贸股份有限公司投资顾问,君安证券有限责任公 司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人,新华证券 股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份有限公司 杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理. 2011年5月加盟本公司,曾 任总经理助理兼市场总监及市场部经理. 李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师. 具有16年证券 从业经历,曾任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京 管理总部财务经理. 2004年6月加盟本公司,曾任财务主管,财务部经理, 财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理. 4.本基金基金经理 姓名 任职时间 简历 于鑫(先生) 2008年9月20日至 今 清华大学IMBA,CFA,12年证券从业经历. 曾任世纪 证券有限公司资产管理部投资经理. 2005年加盟东 方基金管理有限责任公司,曾任投资副总监、投资决 策委员会委员、 东方精选证券投资基金基金经理助 理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东 方精选混合型开放式证券投资基金基金经理. 现任 投资总监、基金管理部经理、投资决策委员会副主任 委员、 东方策略成长股票型开放式证券投资基金基 金经理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金 经理. 季雷(先生) 2007年3月16日至2008年9月20日任本基金基金经理 杜位移(先生) 2006年3月3日至2008年9月20日任本基金基金经理 宋炳山(先生) 2004年11月25日至2006年3月3日任本基金基金经理 陈光明(先生) 2004年11月25日至2005年3月27日任本基金基金经理 5.投资决策委员会成员 孙晔伟先生,总经理,投资决策委员会主任委员. 简历请参见董事介 绍. 于鑫先生,投资总监,基金管理部经理,东方策略成长股票型开放式 证券投资基金基金经理、 东方精选混合型开放式证券投资基金基金经 理、本基金基金经理,投资决策委员会副主任委员. 简历请参见本基金基 金经理介绍. 张岗先生,研究部经理,东方核心动力股票型开放式证券投资基金 基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理,投资决策委 员会委员. 西北大学经济学博士,11年证券从业经历. 曾任天治基金管理 有限公司研究员、基金经理、投资副总监,建信基金管理有限公司专户投 资部总监助理、副总监. 2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司. 王丹丹女士,东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强 化收益债券型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员. 中国人民 银行研究生部金融学硕士,7年证券从业经历. 2006年6月加盟东方基金 管理有限责任公司,曾任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场 证券投资基金基金经理助理. 呼振翼先生, 东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经 理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理,投资决策委员会委 员. 对外经济贸易大学金融学硕士,17年期货和证券从业经历. 曾任高斯 达期货公司投资经理,金鹏期货公司投资经理,海南证券研究员,湘财证 券研究员、投资理财部经理,民生证券研究员、行业组组长. 2010年5月加 盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究员、东方策略成长股票型开放 式证券投资基金基金经理助理. 6.上述人员之间不存在近亲属关系.

三、基金托管人 ( 一) 基金托管人情况 1.基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司( 简称:中国建设银行) 住所:北京市西城................