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摩根士丹利华鑫证券有限责任公司

2015 年度财务报告披露

2016 年4月目录年度报告公开披露信息.

1 审计报告及经审计的财务报告

8 年度报告公开披露信

一、 公司简介:

(一) 公司的法定中文名称:摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 公司的法定中文名缩写:无 公司的法定英文名称:Morgan Stanley Huaxin Securities Company Limited 公司的法定英文名称缩写:无

(二) 法定代表人:王文学 总经理:鲍毅

(三) 注册资本:1,020,000,000.00 元 业务资格:股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公 司债券)的承销与保荐;

债券(包括政府债券、公司债券)的自营.

(四) 公司注册地址: 上海市浦东新区世纪大道

100 号上海环球金融中心

75 楼75T30 室 公司办公地址: 上海市浦东新区世纪大道

100 号上海环球金融中心

75 楼75T30 室 邮政编码:200120 公司国际互联网

网址:http://www.morganstanleyhuaxin.com 电子信箱:无

二、 股东情况 截止到报告期末,本公司共有

2 家股东: 股东名称 持股比例 华鑫证券有限责任公司 66.67% 摩根士丹利亚洲有限公司 33.33% 合计 100%

三、 公司历史沿革 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司(下称 本公司 或 公司 )是由摩根士丹 利亚洲有限公司与华鑫证券有限责任公司成立的合资公司. 华鑫证券有限责任公 司在合资公司中持有三分之二的股权, 摩根士丹利亚洲有限公司持有三分之一股 权. 公司在

2010 年12 月31 日取得中国证券监督管理委员会 (下称 证监会 )颁 发的证监许可[2010]1947 号 《关于核准设立摩根士丹利华鑫证券有限责任公司的 批复》的核准文件.2011 年5月4日,公司取得由上海市工商行政管理局颁发 的注册号为

310000400650016 的企业法人营业执照,经营范围包括股票(包括人 民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销和保荐;

债券 (包括政府债券、 公司债券) 的自营.

2011 年5月31 日, 取得了编号为 Z40331000 的《经营证券业务许可证》 .2011 年9月26 日,取得证监会颁发的证监许可 [2011]1566 号《关于核准摩根士丹利华鑫证券有限责任公司保荐机构资格的批 准》 .

四、 组织结构

五、员工情况 截止至

2015 年12 月31 日,本公司其有员工

222 名. 专业结构:业务部门 73.4%,支持部门 26.6%. 教育程度情况:硕士及以上 66.7%,本科 32.4%,大专及以下 0.9%.

六、公司资产质量、流动性情况、负债状况以及重要投融资活动 截止

2015 年12 月31 日,公司总资产 92,658 万元,主要为买入返售金融资 产和股东投入的货币资金,占资产比重为 82%,资产质量较好. 在流动性管理上, 公司持有的资产大部分为现金、 银行存款及较高评级债券, 迅速变现能力强. 公司财务部和固定收益部共同负责资金的管理和运作,两部门 建立了明确的分工和复核授权机制, 大规模的资金运作需要经过公司风险管理委 股东会 董事会秘书 固定收益部薪酬与提名委员会 审计委员会 合规总监 风险控制委员会 投资银行部资本市场部股票销售部研究部法律部质量控制部风险管理部人力资源部财务部运营部信息技术部合规部内部审计部董事会 总经理 监事会 企业服务部公共关系部董事会办公室部员会集体决策.公司按照《证券公司风险控制指标管理办法》及《证券公司风险 控制指标动态监控系统指引(试行)》的要求,建立了以净资本为核心指标的动态 风险监控系统、 定期敏感性分析和压力测试机制,为本公司各项业务开展提供了 有利的保障. 报告期末,公司总负债 13,945 万元,主要包括应付职工薪酬以及应交未交 的各项税费等,资产负债率为 15%.截至