PDF《2018 年度监事会工作报告》

(二)报告期内,监事会认真履行检查公司财务状况的职责,对公司经营风 险情况进行监督.监事会定期审核公司财务报告、检查公司财务状况,认真审阅 公司所有的定期报告和会计师事务所提交的审计报告, 对公司生产经营等方面进 行全面监督与核查,并对各定期报告出具了审核意见.

四、监事会对公司2018年度有关事项的独立意见

(一)公司依法运作情况 公司监事会根据有关法律、法规,对股东大会、董事会议的召开程序,董事 会对股东大会决议执行情况, 公司董事、高级管理人员执行公司职务情况以及公 司管理制度进行了监督.监事会认为:公司董事会能够按照《公司法》、《证券 法》、《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规进行 规范运作,能够严格执行股东大会的各项决议和授权,决策程序合法.公司本着 审慎经营的态度,结合公司实际情况,建立了内部控制制度并持续完善.公司董 事及高级管理人员在执行公司职务过程中勤勉尽职,未发现违反国家法律、法规 及《公司章程》、损害公司及广大股东利益的行为.

(二)检查公司财务情况 报告期内, 监事会认真细致地检查和审核了公司的财务状况,对各定期报告 出具了审核意见.监事会认为:公司财务报告全面、客观、真实地反映了公司的 从财务状况和经营成果, 会计师事务所对公司报告期年度财务状况出具的标准无 保留意见的审计报告和审计意见是客观、公正的.

(三)公司内幕信息知情人制度建立和实施情况 报告期内, 公司监事会对本公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况进 行了监督,监事会认为:公司已根据法律法规的要求制定了《内幕信息知情人登 记备案制度》,相关工作人员在实际工作过程中严格履行制度要求.报告期内, 公司按照规定真实、准确及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行登记备案, 不存在泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等行 为.

(四)监事会对公司募集资金实际投入情况的独立意见 报告期内, 监事会监督公司的募集资金使用管理情况,并召开监事会会议审 议募集资金使用的相关议案,监事会认为:在募集资金的管理上,公司严格按照 《募集资金管理办法》的要求执行,募集资金的使用符合公司决策审批程序,不 存在违规占用募集资金行为.

(五)对公司内部控制自我评价的意见 公司现有的内部控制制度符合当前公司经营情况需要, 并在公司经营管理中 得到了有效的执行,对公司的经营起到了较好的控制和防范作用,公司《2018 年度内部控制自我评价报告》客观、真实的反映了公司的内部控制现状.

(六)对公司股权激励计划相关事项的核查意见 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法 规及 《公司章程》 的规定, 监事会对 《公司2018年限制性股票激励计划 (草案) 》 、 《公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》 等相关事项进行 核实并发表了同意意见.

五、监事会2019年度工作计划 2019年, 公司监事会将继续忠实勤恳地履行职责,严格遵照国家法律法规和 《公司章程》的规定,进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运 营,树立公司良好的形象.监事会将继续加强监事的内部学习和培训,提高监督 意识和监督能力, 持续推进监事会的自身建设.监事会将进一步加强对公司财务 状况、 重大事项以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性 的监督力度, 以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任,防止损害公司 利益和形象的行为发生. ........