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东方花旗证券有限公司 关于江苏天瑞仪器股份有限公司

2014 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 东方花旗证券有限公司(以下简称 东方花旗 或 保荐机构 )作为江苏 天瑞仪器股份有限公司(以下简称 天瑞仪器 或 公司 )首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 、 《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》及募集资金使用等有关规定,对天瑞仪器

2014 年度募集资金使用情况进行 了核查,核查情况如下:

一、募集资金基本情况 天瑞仪器经中国证券监督管理委员会 证监许可[2010]1901 号 文核准, 首次公开发行人民币普通股(A 股)1,850 万股,发行价格为每股

65 元,募集资 金总额为 120,250.

00 万元,扣除承销及保荐费、审计费、律师费、信息披露费等 其他发行费用 9,480.82 万元后,实际募集资金净额为 110,769.18 万元.以上募集 资金已由江苏公证天业会计师事务所有限公司于

2011 年1月19 日对公司首次公 开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具苏公 W[2011]B008 号《验资报 告》 .公司对募集资金采取了专户存储制度.

二、募集资金管理和存储情况

(一)募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用,提高募集资金使用的效率和效果,防范资金 使用风险,保护投资者利益.公司严格按照《中华人民共和国证券法》 、 《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关要求制定了《江苏天瑞仪器股份 有限公司募集资金管理制度》 ,对募集资金实行专户存储,对募集资金的使用执行严格 的审批程序,以保证专款专用.

2011 年1月19 日公司和保荐机构分别与中信银行股份有限公司昆山支行、 中国工商银行股份有限公司昆山支行、中国农业银行股份有限公司昆山支行、中 国建设银行股份有限公司昆山支行签署了《募集资金三方监管协议》, 明确了各 方的权利和义务.报告期内三方监管协议得到切实履行.

(二)募集资金专户存储情况

1、公司在中国农业银行股份有限公司昆山支行开设募集资金专项账户,账号:10-530101040020179,专户存款金额:为6,900 万元.该专户仅用于公司 手 持式智能化能量色散 X 射线荧光光谱仪产业化建设 募集资金的存储和使用.

2、公司在中国工商银行股份有限公司昆山支行开设募集资金专项账户,账号:1102023029000594341,专户存款金额:9,000 万元.该专户仅用于公司 研 发中心项目 募集资金的存储和使用.

3、公司在中国建设银行股份有限公司昆山支行开设募集资金专项账户,账号: 32201986448059133333, 专户存款金额: 11,500 万元. 该专户仅用于公司 营 销网络及服务体系建设项目 募集资金的存储和使用.

4、公司在中信银行股份有限公司昆山支行开设募集资金专项账户,账号: 7323210182688888888,专户存款金额:84,125.00 万元,扣除支付其他发行费用 755.82 万元后,实际超募资金为 83,369.18 万元.该专户仅用于公司超募资金的 存储和使用. 注:根据《募集资金三方监管协议》的约定,公司的部分募集资金以定期存 单形式存放于上述各银行.

三、2014 年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表 单位:万元 募集资金总额 110,769.18 本年度投入募集资金总额 1,668.96 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 28,752.18 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超 是否已 募集资金 调整后投 本年度投 截至期末 截至期末 项目达到预 本年度 截止报告 是否 项目可 募资金投向 变更项 目(含部 分变更) 承诺投资 总额 资总额(1) 入金额 累计投入 金额(2) 投资进度 (%)(3)= (2)/(1) 定可使用状 态日期 实现的 效益 期末累计 实现的效 益 达到 预计 效益 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 手持式智能化能量 色散 X 射线荧光光 谱仪产业化 否6,900.00 6,900.00 229.91 2,672.92 38.74 已达到可使 用状态 569.13 3,505.82 是否研发中心 是9,000.00 5,000.00 1,213.03 3,839.54 76.79