PDF《安福县财政局》

安财字〔2018〕90 号 关于印发《安福县财政局机关运转及公共关系 风险内部控制办法(试行) 》的通知 各乡镇财政所,局各股室,局属各单位: 经研究,现将《安福县财政局机关运转及公共关系风险内 部控制办法(试行) 》印发给你们,请认真抓好贯彻落实.

安福县财政局

2018 年7月6日安福县财政局安福县财政局机关运转及公共关系 风险内部控制办法(试行)

第一章 总则 第一条 为确保县财政局机关规范、有序、安全、高效运转, 有效防控机关运转风险,根据《中共中央办公局 国务院办公局 关于印发〈党政机关公文处理工作条例〉的通知》 、 《江西省财政 厅机关运转及公共关系风险内部控制办法(试行) 》等有关规定, 结合我局工作实际,制定本办法. 第二条 本办法所称机关运转及公共关系风险是指日常工作 中,在公文处理、印章管理、档案管理、保密、安全保卫等方面 存在隐患,导致影响机关正常运转的可能性. 根据情节轻重、影响范围和程度、造成损失等将机关运转及 公共关系风险分为重大风险和一般风险两级. 第三条 机关运转及公共关系风险防控管理目标,是建立机 关运转风险管理框架,完善风险发现和报告机制,防控机关运转 风险,保证工作记录真实完整,最大程度减少机关运转及公共关 系风险引发的隐患和负面影响. 第四条 本办法适用于局各股室(单位) . 第五条 建立完善机关运转及公共关系风险防控机制,明确 各股室(单位)在机关运转及公共关系风险防控中的职责分工, 有效控制和化解风险.

(一)安福县财政局内部控制委员会(以下简称局内控委)负 责审定机关运转及公共关系风险防控政策制度, 审定机关运转及 公共关系风险事件解决方案、定级和责任追究建议,提出加强和 改进的要求.

(二)安福县财政局内部控制委员会办公室(以下简称局内控 办)负责组织对《机关运转及公共关系内部控制办法》有效性进 行检查、考核和评价,组织对机关运转风险事件进行调查,研究 制订机关运转风险事件解决方案、 风险定级和责任追究建议并向 局内控办报告, 督促落实局内控办决定, 定期披露内控执行情况.

(三)人秘股负牵头责机关运转及公共关系风险防控的组织 实施, 及时发现机关运转及公共关系风险防控中存在的问题并提 示有关股室(单位) ,同时报告局内控办.定期向局内控办报送 机关运转及公共关系风险防控情况.

(四)各股室(单位)对本股室(单位)的机关运转重点业务 环节实施持续、有效的风险防控,及时向局内控办和人秘股报送 本股室(单位)机关运转及公共关系风险防控及异常情况,积极 协助专项检查和调查. 人秘股及时向局内控办报告本股室 (单位) 机关运转风险防控情况. 第六条 机关运转及公共关系风险事件发生后,人秘股会同 有关股室单位及时采取应对措施,最大程度避免或减少负面影 响;

在分清责任的基础上,深入查找风险事件发生的原因,有针 对性地制定或完善制度措施. 第七条 各股室(单位)及其干部职工执行本办法的情况纳 入局年度目标考评内容.

第二章 公文处理风险防控管理 第八条 公文处理风险是指公文处理过程中,由于不严格遵 守有关规章制度和操作程序,导致公文处理的准确性、规范性、 时效性、安全性等方面存在隐患,或产生影响机关工作开展和工 作效率的可能性. 第九条 根据情节轻重、影响范围和程度将公文处理风险分 为两级: 重大风险:公文处理重要方面或环节严重不合规,上级部门 或相关主管部门提出整改意见,相关单位提出严重质疑,致使相 关工作陷入被动或停止,严重损害财政部门声誉和形象. 一般风险:公文处理一些方面或环节不合规,有关方面提出 意见建议,对工作正常开展带来一定的不良影响,对财政部门声 誉和形象带来一定的负面影响. 第十条 公文处理主要流程.