PDF《贵州盘江精煤股份有限公司》

五、审议通过《关于 的议案》 鉴于公司对本次非公开发行股票方案的调整, 会议同意公司对员工持 股计划(草案)所涉及的认购股票数额、认购价格等条款进行相应修订和 编制的《贵州盘江精煤股份有限公司

2015 年员工持股计划(草案) (修订 稿) 》 ,并同意提交股东大会审议. 公司本次员工持股计划参加对象包括公司部分董事、 监事及高级管理 人员涉及关联交易,公司关联监事回避表决. 表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权(关联监事肖时华、刘明回 避表决) .

六、审议通过《关于公司本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》 公司本次非公开发行 A 股股票预案 (修订稿) 中的发行对象为不超过

10 特定投资者, 其中公司员工持股计划以间接方式认购本次非公开发行的 部分股份;

募集资金部分用于增资关联方贵州盘江煤层气开发利用有限责 任公司并获得 51%的股权.根据《公司法》 、 《上海证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》等相关规定,上述事项构成关联交易.本议案关联监 事尹新全、王勇迅、万红、肖时华、刘明回避表决. -

4 - 鉴于本议案关联监事回避表决后, 非关联监事不足监事会人数的 50%, 监事会无法形成决议,因此提交公司股东大会审议.

七、审议通过《关于的议案》 公司于

2015 年8月17 日与浙银汇智(杭州)资本管理有限公司签署 了《附条件生效的非公开发行股份认购协议》 .现浙银汇智(杭州)资本 管理有限公司原代表的杭州盘江汇智投资合伙企业(有限合伙)已经完成 设立,且鉴于本次非公开发行股票方案的修改,会议同意公司与浙银汇智 (杭州)资本管理有限公司、杭州盘江汇智投资合伙企业(有限合伙)签署《附条件生效的非公开发行股份认购协议的补充协议》 ,并提交公司股 东大会审议. 公司

2015 年员工持股计划参加对象包括公司部分董事、监事及高级 管理人员,本次员工持股计划拟通过杭州盘江汇智投资合伙企业(有限合 伙)以现金方式按照约定的认购价格认购公司本次非公开发行的股份,上 述事项涉及关联交易,公司关联监事回避表决. 表决结果:3 票同意,0 票反对,0 票弃权(关联监事肖时华、刘明回 避表决) . 特此公告. 贵州盘江精煤股份有限公司监事会

2015 年11 月21 日