PDF《国浩律师集团（上海）事务所 关于》

国浩律师集团(上海)事务所 律师工作报告 5-2-1 国 国浩 浩律 律师 师集 集团 团( (上 上海 海) )事 事务 务所 所关关于 于浙浙江 江世 世宝 宝股 股份 份有 有限 限公 公司 司首首次 次公 公开 开发 发行 行境 境内 内人 人民 民币 币普 普通 通股 股( (A A 股股) ) 并 并上 上市 市之 之律律师 师工 工作 作报 报告 告 北京 上海 深圳 杭州 天津 昆明 广州 福州 成都 宁波 香港 地址:上海市南京西路

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grandall.com.cn 二零一一年六月 国浩律师集团(上海)事务所 律师工作报告 5-2-2 国浩律师集团(上海)事务所 关于浙江世宝股份有限公司 首次公开发行境内人民币普通股(A 股) 并上市之律师工作报告 致:浙江世宝股份有限公司 作为具有从事法律业务资格的律师事务所,国浩律师集团(上海)事务所依据 与浙江世宝股份有限公司签署的 《非诉讼法律服务委托协议》 , 担任浙江世宝股份有 限公司本次首次公开发行境内人民币普通股(A 股)并上市的特聘专项法律顾问. 本所律师根据《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和国公司法》 、 《公开发 行证券的公司信息披露的编报规则第

12 号-公开发行证券的法律意见书和律师工作 报告》 、 《律师事务所证券法律业务执行规则 (试行) 》 、 《首次公开发行股票并上市管 理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会的有关规定,按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本律师工作报告. 国浩律师集团(上海)事务所 律师工作报告 5-2-3 目录释义.4? 引言.8? 正文.13?

一、? 发行人本次发行及上市的批准和授权 13?

二、? 发行人本次发行及上市的主体资格 17?

三、? 发行人本次发行及上市的实质条件 19?

四、? 发行人的设立.26?

五、? 发行人独立性.28?

六、? 发起人和股东.31?

七、? 发行人的股本及演变.34?

八、? 发行人的业务.46?

九、? 关联交易与同业竞争.47?

十、? 发行人的主要财产.56? 十

一、? 发行人重大债权、债务.67? 十

二、? 发行人重大资产变化及兼并收购.74? 十

三、? 发行人章程的制定及修改.78? 十

四、? 发行人股东大会、董事会、监事会规范运作.80? 十

五、? 发行人董事、监事和高级管理人员.81? 十

六、? 发行人的税务.84? 十

七、? 发行人的环境保护、产品质量技术等标准、劳动用工与社保公积金..... 92? 十

八、? 发行人募集资金的运用.95? 十

九、? 发行人业务发展目标.96? 二

十、? 发行人的诉讼、仲裁或行政处罚.96? 二十

一、? 发行人招股说明书的法律风险评价 97? 国浩律师集团(上海)事务所 律师工作报告 5-2-4 释义在本律师工作报告中,除非根据上下文另作解释,否则下列简称具有以下特定 含义: 发行人、 浙江世宝、 股份公 司或公司 指 浙江世宝股份有限公司 本次发行及上市 指 浙江世宝股份有限公司首次公开发 行境内人民币普通股(A 股)并上 市 转板 指 浙江世宝于

2010 年申请从香港联 交所创业板转至主板上市事宜 本所 指 国浩律师(集团)上海事务所 世宝有限 指 浙江世宝方向机有限公司 世宝控股 指 浙江世宝控股集团有限公司 杭州世宝 指 杭州世宝汽车方向机有限公司 杭州新世宝 指 杭州新世宝电动转向系统有限公司 四平机械 指 四平市方向机械有限公司 吉林世宝 指 吉林世宝机械制造有限公司 北京奥特尼克 指 北京奥特尼克科技有限公司 芜湖世特瑞 指 芜湖世特瑞转向系统有限公司 长春世立 指 长春世立汽车制动零部件有限责任 公司 吉林机电 指 吉林世宝机电自动化有限公司 国浩律师集团(上海)事务所 律师工作报告 5-2-5 安徽长山 指 安徽长山汽车零件制造有限公司 舟山世宝 指 舟山市世宝化工有限公司 《公司章程》 指 浙江世宝设立时以及其后不时修订 的《浙江世宝股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 ,包括